증권 소송이란 무엇입니까?

증권은 대중에게 판매하기 위해 제공되는 기업의 금융 상품입니다. 유가 증권 소송은 구매 또는 판매와 관련하여 사기에 대해 투자자가 투자자가 발행 한 소송을 말합니다. 미국의 대부분의 증권 소송 사례는 일반적으로 1933 년 증권법 (33 법)의 규정 또는 1934 년 증권 거래 법 규칙 10B-5의 광범위한 금지 조항 (34 법)에 따라 제기됩니다. 규칙 10B-5는 옴니버스 규정이기 때문에 제출 된 거의 모든 증권 사기 소송에는 명시 적 조항에 따라 구제 요청이 포함되어 있습니다. 이에 따라 대중에게 판매되는 유가 증권은 증권 거래위원회 (SEC)에 등록되거나 등록 요건에서 가용 면제 중 하나를받을 자격이 있어야합니다. 발행자가 필요합니다투자자에게 회사에 대한 충분하고 상세한 정보를 제공하는 포괄적 인 등록 진술서와 기본 비즈니스의 승무원 위험과 판매를위한 특정 증권을 제공합니다. SEC의 등록 진술서의 승인은 제안의 장점을지지하는 것이 아닙니다.

사업에 관한 물질적 사실을 대중에게 공개 할 증권 발행자의 의무는 계속되는 일입니다. 유가 증권이 상장되고 거래소 중 하나에서 거래되는 회사는 SEC에 업데이트 된 분기 별 보고서를 제출해야합니다. 여기에는 현재 감사 된 재무 제표와 비즈니스의 중대한 변경 사항과 관련된 관련 공개가 포함되어야합니다. 33 법은 초기 증권 제공과 관련하여 물질적 사실을 공개하지 않는 발행자에 대한 사기에 대한 사기 권리를 제공합니다.유가 증권이 2 차 시장에서 거래 할 때 불리한 자재 정보를 공개하지 않습니다.

증권 소송의 중요성에 대한 법적 표준은 정보에 입각 한 투자 결정을 내리려면 합리적인 사람이 필요로하는 정보입니다. 대부분의 유가 증권 소송 조치는 새로운 증권 발행인이 등록 성명서에서 제안에 대한 자료 사실을 적절하게 공개하지 않았다는 주장에서 비롯됩니다. 발행인은 또한 비즈니스에 대한 공개적으로 불리한 정보를 적시에 공개 할 의무를 준수하지 않으면 증권 사기에 대해 책임을 질 수 있습니다.

34 법은 증권을 대중에게 판매하는 중개인 또는 딜러의 활동을 규제합니다. 그러나 1987 년 미국 대법원 판결에 근거하여, 중개 계좌 계약에 중재 사전 의무적 중재 조항이 포함 된 공공 고객은 중재를 통해 중개인과의 분쟁을 해결해야합니다. 따라서 34 개의 법이 제공하지만브로커에 의해 사기를당한 투자자를위한 구제책, 공공 고객은 법원에서 증권 사기에 대한 조치를 제출하지 못하게됩니다.