시리즈 11이란 무엇입니까?

미국에서 Series 11은 요청되지 않은 고객 보안 주문을받을 수 있기 전에 영업 보조자가 가져야하는 특정 유형의 보안 라이센스를 말합니다. 이러한 권한을 부여 받으려면 Series 11 시험을 치르고 만족스러운 점수로 통과해야합니다. FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)의 라이센스를받은 후 Series 11 승인을받은 사람은 Series 7 라이센스를 보유한 라이센스 브로커의 감독하에 작업 할 수 있습니다.

이 유형의 라이센스를 가진 개인은 비서의 역량에 따라 엄격하게 작동합니다. 따라서이 사람은 사무 업무를 수행하며 전화 주문을 받아 처리 할 수 ​​있습니다. 이 라이센스를 통해 개인은 적절한 감독하에 중개 업체가 자동으로 거래를 실행하기 위해 사용하는 Posit, SelectNet 또는 Instinet 시스템의 입력 주문을 할 수 있습니다.

라이센스 시험에 응시하려면 공인 증권 중개인 또는 딜러가 개인을 후원해야합니다. Series 11 시험은 주요 재무 영역에서 영업 보조원의 지식을 올바르게 평가하기 위해 광범위한 주제를 다룹니다. 이러한 주제에는 채권 개념, 다양한 유형의 유가 증권 및 옵션 계약이 포함됩니다. 시험 준비는 하루에 평균 2 시간 동안 공부하는 경우 약 6 주가 소요됩니다. 실제 시험은 완료하는 데 약 1 시간이 걸리며 50 개의 객관식 문제로 구성됩니다.

Series 11 라이센스 사용자는 투자 또는 재정적 조언을 제공 할 수 없으며 보안 거래에 대한 권장 사항을 제공 할 수 없습니다. 이 사람은 또한 자신의 회사에 대한 새로운 계정을 요구하지 않습니다. 이러한 작업을 수행하려면 Series 7 라이센스와 같은 추가 라이센스가 필요합니다.

보조자로서 Series 11 라이센스 사용자의 의무는 전문화 된 사무 직무에 따라 엄격하게 위임됩니다. 이러한 전문 조수의 급여는 다를 수 있지만 모두 시간당 또는 미리 정해진 급여에 따라 지불됩니다. Series 11 라이센스를 보유한다고해서 조수가 어떤 형태의 커미션이나 추가 보상을받을 자격이있는 것은 아닙니다.

Series 11 라이센스 보유자에게 제공되는 공식 타이틀은 주문 처리 보조 담당자의 타이틀입니다. Series 3, Series 6, Series 7, Series 27 및 Series 63을 포함한 모든 보안 라이센스는 다른 유가 증권 포지션에 적용됩니다. 이들 각각은 증권 거래위원회가 정한 법률 및 규정의 적용을받습니다. 라이센스 보유자는 미국에서 활발하게 운영되는 모든 증권 회사를 감독하는 금융 산업 규제 기관에 의해 추가로 규제됩니다.