시리즈 11은 무엇입니까?

미국에서 시리즈 11은 영업 보조원이 요청하지 않은 고객 보안 주문을 받기 전에 해야하는 특정 유형의 보안 라이센스를 나타냅니다. 그러한 권한을 수여하려면 시리즈 11 시험을 취하고 만족스러운 점수로 통과해야합니다. FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)의 라이센스를받은 후, Series 11 승인을받은 사람은 시리즈 7 라이센스를 보유한 면허가있는 중개인의 감독하에 일할 수 있고 도움을 줄 수 있습니다.

이러한 유형의 라이센스를 가진 개인은 보조원의 역량으로 엄격하게 작동합니다. 따라서이 사람은 사무 의무를 수행하고 전화 주문을 받고 처리 할 수 ​​있습니다. 이 라이센스를 사용하면 적절한 감독하에 중개인이 거래를 자동으로 실행하기 위해 사용하는 Posit, SelectNet 또는 Instinet 시스템의 입력 주문이있을 수 있습니다.

라이센스 시험을 치르려면 자격을 갖춘 증권 브로커 또는 딜러가 개인이 후원해야합니다. thE 시리즈 11 시험은 주요 재무 분야에 대한 영업 보조 지식을 올바르게 평가하기 위해 광범위한 주제를 다룹니다. 이러한 주제에는 채권 개념, 다양한 유형의 유가 증권 및 옵션 계약이 포함됩니다. 사람이 매일 평균 2 시간 동안 공부하는 경우 시험 준비는 약 6 주가 걸립니다. 실제 시험은 완료하는 데 약 1 시간이 걸리며 50 개의 객관식 질문으로 구성됩니다.

시리즈 11 라이센스 사용자는 투자 또는 재무 자문을 제공하지 않을 수도 없으며 보안 거래에 대한 권장 사항을 제공 할 수 없습니다. 이 사람은 또한 자신이나 회사에 대한 새로운 계정을 요청하는 것이 금지됩니다. 이러한 업무를 수행하려면 Series 7 라이센스와 같은 추가 라이센스가 필요합니다.

보조원으로서, 시리즈 11 라이센스 사용자의 의무는 전문적이고 사무적인 과제에도 불구하고 구체적으로 특정한 것으로 강등됩니다. 급여이 전문 보조원의 경우 다를 수 있지만 모두 시간당 또는 미리 정해진 급여에 따라 지불됩니다. Series 11 라이센스를 보유한 것은 보조원에게 어떤 형태의 수수료 또는 추가 보상을받을 수 없습니다.

시리즈 11 라이센스 소지자에게 제공되는 공식 소유권은 주문 처리를위한 보조 대표의 소유권입니다. Series 3, Series 6, Series 7, Series 27 및 Series 63을 포함한 모든 보안 라이센스는 다른 증권 위치에 적용됩니다. 이들 각각은 Securities Exchange Commission에서 제시 한 법률 및 규정의 적용을받습니다. 라이센스 소지자는 금융 산업 규제 당국에 의해 더욱 규제되며, 미국에서 적극적으로 운영되는 모든 증권 회사를 감독합니다.