시리즈 14 란 무엇입니까?

Series 14는 미국 뉴욕 증권 거래소 (NYSE) 중개 회사에서 고용 한 규정 준수 담당자가 수행해야하는 시험입니다. 컴플라이언스 작업을 수행하는 10 명 이상의 사람을 감독하는 개인은 직무를 수행하기에 충분한 지식과 훈련을 받도록 Series 14 시험을 통과해야합니다. FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)는 미국 중개 기관의 모든 규정 준수 담당자가이 요구 사항을 준수하도록합니다.

이 시험은 3 시간 제한이있는 110 개의 객관식 문제로 구성됩니다. 시험에 합격하려면 70 %의 점수가 필요하지만 실패하면 다시 응시할 수 있습니다. Series 14 시험에 응시할 때마다 수수료가 부과됩니다. 시험은 미국 전역의 대부분의 중대 도시에있는 시험장에서 실시되며 시험을 치르기위한 전제 조건이 없습니다.

Series 14 시험의 제작자는 시험 응시자가 중개 회사 활동 및 증권 규정에 대한 기본 지식을 가지고 있다고 가정하지만 시험에 합격하려면 특정 주제에 대한 전문 지식이 필요합니다. 시리즈 14에서 다루는 주제에는 1 차 및 2 차 시장에서의 거래, 시립 증권 규칙 결정위원회 (MSRB)의 규칙, 재정 책임, 영업 감독, 고객 계정 감독 및 규정 준수가 포함됩니다. 인터넷에는이 시험을위한 교육 및 훈련 자료를 제공하는 몇 가지 자료가 있으며 연습 시험을 포함하는 서적도 있습니다.

시리즈 14의 한 섹션은 MSRB 규칙을 다룹니다. 미 의회는 1975 년에 시립 증권 업계의 기업을 감독하기 위해 MSRB를 설립했습니다. 그것은 지방 자치 단체가 신용을 뒷받침하는 주 및 지방 정부 및 기타 단체와 함께 투자자를 보호하기 위해 규칙을 유지합니다. MSRB의 규칙은 시장에서의 조작 및 사기를 방지하고 공개 시장 시스템의 메커니즘을 지원하기 위해 만들어졌습니다. 예를 들어, MSRB에는 거래 확인의 표준화 및 유가 증권 거래의 정산, 유가 증권 회사의 기록 유지 요구 사항에 관한 딜러 정책이 있습니다.

FINRA는 미국의 증권 거래위원회 (SEC)에보고하고 모든 중개 업체를 포함한 증권 회사를 규제하는 개인 조직입니다.이 조직은 증권 업계의 비즈니스가 공정하고 정직하다는 것을 확신합니다. Series 14 시험을 관리하는 것 외에도 직원과 회사에 교육 및 등록을 제공하고 규칙을 작성하며 연방법을 시행합니다. FINRA는 개별 투자자를 교육하고 NYSE와 같은 미국 주식 시장의 시장 규제를 통해 투자자를 보호하고 옹호합니다.