시리즈 14는 무엇입니까?

시리즈 14는 미국의 NYSE (New York) 중개 회사가 고용 한 규정 준수 담당자가 취해야하는 시험입니다. 규정 준수 작업을 수행하는 10 명 이상의 사람들을 감독하는 개인은 직무 기능을 수행 할 수있는 적절한 지식과 교육을 받도록하기 위해 Series 14 시험을 통과해야합니다. FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)는 미국의 중개에 대한 모든 규정 준수 담당자 가이 요구 사항을 준수하도록 보장합니다.

이 시험은 3 시간의 시간 제한을 가진 110 개의 객관식 질문으로 구성됩니다. 시험에 합격하려면 70 %의 점수가 필요하지만 실패하면 다시 구할 수 있습니다. 시리즈 14 시험을 치를 때마다 개인에 대해 요금이 부과됩니다. 이 시험은 미국 전역의 대부분의 중소 도시의 테스트 장소에서 관리되며,이를 취해야 할 전제 조건은 없습니다.

시리즈 14 시험의 제작자는 테스트 테이커가 가지고 있다고 가정합니다.중개 회사 활동 및 증권 규정에 대한 기본 지식이지만 시험을 통과하기 위해 특정 주제에 대한 전문 지식이 필요합니다. 시리즈 14에서 다루는 주제에는 1 차 및 2 차 시장에서의 거래, MSRB (Municipal Securities Rilemaking Board) 규칙, 재무 책임, 판매 감독, 고객 계정 감독 및 준수가 포함됩니다. 인터넷에는이 시험에 교육 및 교육 자료를 제공하는 몇 가지 자료가 있으며 연습 시험이 포함 된 책이 있습니다.

시리즈 14의 한 섹션은 MSRB 규칙을 다룹니다. 미국 의회는 1975 년 MSRB를 설립하여 시가 증권 산업의 기업을 감독했습니다. 주 및 지방 정부 및 지방 자치 단체에 의해 신용을 뒷받침하는 기타 단체와 함께 투자자를 보호하기 위해 규칙을 유지합니다. MSRB의 규칙은 조작 및 사기를 방지하기 위해 만들어졌습니다.시장과 오픈 마켓 시스템의 메커니즘을 돕기 위해. 예를 들어, MSRB에는 무역 확인의 표준화 및 유가 증권 거래의 결산 및 증권 회사의 기록 보관 요구 사항에 관한 딜러를위한 정책이 있습니다.

FINRA는 SEC (Securities Exchange Commission)에보고하고 미국의 모든 중개를 포함한 증권 회사를 규제하는 민간 조직으로, 조직은 증권 산업의 비즈니스가 공정하고 정직하고 있다고 확신합니다. 시리즈 14 시험을 관리하는 것 외에도 직원 및 기업에 대한 교육 및 등록을 제공하고 규칙을 작성하며 연방법을 시행합니다. FINRA는 개별 투자자를 교육하고 NYSE와 같은 미국 주식 시장의 시장 규제를 통해 투자자를 보호하고 옹호합니다.