시리즈 24 란 무엇입니까?

Series 24는 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) General Securities Principal 라이센스입니다. 또한 FINRA가 관리하는 동일한 이름의 증권 업계 전문 라이센스 시험을 말합니다. Series 24 라이센스는 유가 증권 증권 중개 지점 또는 사무소를 감독하거나 관리 할 수있는 유가 증권 전문가에게 적합합니다. 자격 시험은 5 가지 섹션으로 나뉩니다 : 투자 은행, 보험 및 연구 감독; 거래 및 시장 활동의 감독; 중개 사무소 운영 감독; 영업 및 일반 직원 감독; 재무 책임 규칙 준수. 155 개의 문항으로 구성되며 150 개 문항이 채점되며 최소 통과 점수의 70 %로 최대 3-1 / 2 시간 지속됩니다.

응시자는 Series 24 라이센스 시험에 등록하려면 Series 7, Series 17, Series 37, Series 38, Series 62 또는 Series 82 시험을 이미 취득한 상태 여야합니다. 또한 FINRA 회원의 후원을 받아야합니다. 일반적으로, 하나 이상의 FINRA 라이센스를 후원, 준비 및 획득하는 것은 새로운 증권 중개인이 FINRA 멤버 중개에 고용 될 때받는 증권 중개인의 훈련의 일부입니다. 시험에 합격 한 사람은 FINRA 회원 중개인에게 등록하고 자신의 활동을 감독하는 면허를 등록해야합니다.

이전에 NASD (National Association of Securities Dealers)로 알려진 FINRA는 미국 최대 규모의 금융 증권 업계 자체 규제 기관입니다. 2007 년 미국 증권 거래위원회의 승인을 받아 설립 된이 회사는 4,700 개 중개 회사, 167,000 개 지사 및 637,000 개 등록 증권 대표의 규제 및 준수 감독을 담당합니다. FINRA 회원사가 고용하고 증권업에 종사하는 개인은 FINRA에 등록해야합니다. 여기에는 파트너, 임원, 이사, 지점 관리자, 부서 관리자 및 영업 담당자가 포함됩니다.

Series 24의 주요 목표 중 하나는 고객 계정 거래와 관련하여 신탁 의무에 대한 후보자의 지식을 철저히 테스트하는 것입니다. 그러나 일반 증권 거래소의 일상적인 관리 활동 및 책임은 증권 중개 판매, 거래 및 운영에 관한 규칙 및 규정을 아는 것 이상으로 확장됩니다. 핵심 기술 중 하나는 고객의 요구와 의견 불일치에 전문적으로 대처할 수있는 능력입니다. 다른 예로는 일반적으로 직원을 관리하고 증권 중개인과 경영진 간의 의견 차이 및 의견 차이를 조정하는 기능뿐만 아니라 증권 중개인과 고객 범위, 수수료 및 비용과 같은 문제에 대한 의견 차이를 조정할 수 있습니다.