시리즈 24는 무엇입니까?

시리즈 24는 금융 산업 규제 당국 (FINRA) 일반 증권 교장 라이센스입니다. 또한 FINRA가 관리하는 동일한 이름의 증권 업계 전문 라이센스 시험을 말합니다. 이 시리즈 24 라이센스는 증권 업계 전문가가 증권 중개 지점 또는 사무실을 감독하거나 관리 할 수 ​​있습니다. 적격 시험은 5 개의 섹션으로 분류됩니다 : 투자 은행 감독, 인수 및 연구; 거래 및 시장 제조 활동의 감독; 중개 사무실 운영 감독; 영업 및 일반 직원 감독; 재정적 책임 규칙 준수. 155 개의 질문으로 구성되며, 그 중 150 개는 점수가 매겨지며 최소 3-1/2 시간 지속됩니다.

후보자는 이미 시리즈 24 라이센스 시험에 등록하기 위해 시리즈 7, 시리즈 17, 시리즈 37, 시리즈 62 또는 시리즈 82 시험을 받았습니다. 그들은 또한 neeD FINRA 회원이 후원 할 예정입니다. 일반적으로 스폰서 십, 준비 및 하나 이상의 FINRA 라이센스를받는 것은 새로운 유가 증권 중개인 직원이 FINRA 회원 중개인에 고용 될 때받는 교육의 일부로 구성됩니다. 시험을 통과 한 사람들은 자신의 라이센스를 FINRA 회원 중개인-딜러에게 고용하고 활동을 감독해야합니다.

이전에는 NASD (National Association of Securities Dealers)로 알려진 Finra는 금융 증권 산업 자체 규제기구로, 미국에서 가장 큰 종류입니다. 2007 년 미국 증권 거래위원회 (U.S. Securities Exchange Commission)의 승인에 따라 설립 된이 회사는 약 4,700 개의 중개 회사, 167,000 개의 지사 및 637,000 개의 등록 증권 담당자의 규제 및 규정 준수 감독을 담당합니다. FINRA 회원 회사가 고용하고 증권 사업에 관여하는 모든 개인FINRA와의 UST 등록; 여기에는 파트너, 임원, 이사, 지사 관리자, 부서 감독관 및 영업 사원이 포함됩니다.

시리즈 24의 주요 목표 중 하나는 고객 계정 거래와 관련하여 후보자의 수탁 의무에 대한 지식을 철저히 테스트하는 것입니다. 그러나 일반 증권 교장의 일반적인 관리 활동 및 책임은 증권 중개 판매, 거래 및 운영에 관한 규칙 및 규정을 아는 것 이상으로 확장됩니다. 핵심 기술 중 하나는 고객의 요구와 불일치로 전문적인 방식으로 대처하는 능력입니다. 다른 사람들은 일반적으로 직원을 관리하고 증권 중개인과 관리 간의 의견 불일치와 의견 차이를 조정하는 능력뿐만 아니라 고객 보장, 커미션 및 비용과 같은 문제에 관한 증권 브로커 간의 의견 차이를 포함합니다.

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