Series 65 란 무엇입니까?

Series 65는 투자 고문에게 제공되는 시험으로, 통과하면 유료로 투자 조언과 서비스를 제공 할 자격이 있습니다. 공식 명칭은 Uniform Investment Adviser Law Examination입니다. NASAA (North American Securities Administrators Association)에서 개발하고 미국 및 기타 여러 국가에서 사용되는 이러한 시험은 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 관리합니다.

시리즈 65 시험은 140 개의 문항으로 구성되며, 그 중 130 개는 시험에 합격 한 것으로 가치가 있고 10 개는 시험에 합격 한 것으로 가치가 없습니다. 10 개의 잉여 질문이 혼합되어 다른 질문과 구별되지 않습니다. 응시자는 시험을 완료하기 위해 최대 180 분이 할당됩니다. 성공적인 응시자는 130 점의 문항 중 94 개 이상의 문항에 올바르게 답하여 72 % 이상의 정확한 점수를 얻습니다. 실패한 응시자는 30 일 대기 기간 후에 재시험을 신청할 수 있습니다.

각 시험에 대해 내용과 난이도로 평가 된 가능한 질문 풀에서 질문을 선택합니다. 시험은 포함 된 특정 질문에 관계없이 동일한 수준의 난이도로 동등한 시험을 작성하도록 작성되었습니다. 질문에는 윤리, 증권 규정, 증권 유형 및 거래 옵션을 포함한 광범위한 주제가 포함됩니다. 규제 변경 및 업데이트를 통합하기 위해 질문이 매년 업데이트됩니다.

투자 또는 중개 회사는 해당 응시자를 대신하여 응시자를 대신 신청하거나 개인이 직접 신청할 수 있습니다. Series 65 시험에는 스폰서가 필요하지 않습니다. 컴퓨터 기반 시험은 미국 전역과 다른 여러 국가의 시험 센터에서 정기적으로 제공됩니다. 신청서가 처리 된 후, 응시자는 120 일 동안 시험을 치러야한다는 통지를받습니다.

Series 65 시험을 통과하는 것은 IAR (Investment Advisor) 대표로 일할 수있는 허가를받은 첫 번째 단계입니다. 시험에 합격 한 후 개인은 주 또는 지역에 면허 신청을해야합니다. 시험 외에도 정부는 개인의 면허를 취득하기 전에 배경 조사 나 유대 관계를 요구하기도합니다.

Series 7 또는 General Securities Representative Examination과 Series 66 또는 Uniform Combined State Law Examination에 따라 합격 및 허가를받은 사람은 대부분의 상황에서 Series 65 시험을 치르지 않아도됩니다. 개별 로케일의 규정에 따라 공인 재무 분석가, 공인 재무 플래너, 개인 재무 전문가 또는 공인 투자 상담사 자격을 보유한 사람은 Series 65 시험을 완료하지 않고도 라이센스를받을 수 있습니다. 이러한 전문적인 명칭 중 하나라도 사람은 여전히 ​​다른 모든 라이센스 요구 사항을 준수해야합니다.