시리즈 72 란 무엇입니까?

Series 72는 미국 증권 산업 자율 규제 기관인 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 회계 담당자 또는 중개인, 전문 거래자, 면허를 보유한 직원 또는 관리자가 되고자하는 고객에게 제공하는 39 개의 전문 라이센스 시험 중 하나입니다. 중개 또는 투자 은행. FINRA의 Series 72 테스트는 공식적으로 Government Securities Limited 대표 자격 시험 으로 알려진 FINRA의 Series 72 테스트를 통해 정부 증권, 대행사 증권 및 대행사 모기지 지원 증권에서 회원사의 비즈니스 거래를 허용하는 등록 대표자로 자격을 부여합니다.

Series 72는 100 개의 객관식 문제로 구성된 비공개 시험입니다. 응시자에게는 기본 전자 계산기와 스크래치 종이가 제공됩니다. 응시자는 Series 72 시험을 완료하는 데 최대 3 시간이 걸리며 합격하려면 최소 70 점이 필요합니다. 응시자는 시험을 치르기 위해 FINRA 회원사가 후원해야합니다.

Series 72 라이센스를 획득하는 것은 증권 중개, 거래 및 투자 은행 업계, 특히 미국 정부, 정부 기관 또는 정부 기관의 시장에서 일하기 위해 배정 된 사람들을위한 증권 중개업 경력의 초기 단계입니다. 담보 대출 담보 증권 (MBS) 시장. 시리즈 72 시험은 6 가지 섹션으로 나뉩니다 : 정부 증권; 모기지 지원 증권; 관련 유가 증권 및 금융 상품; 경제 활동, 정부 정책 및 금리 행동; 증권 산업 규정 및 법적 고려 사항; 그리고 고객 고려 사항.

미국 정부 예산 및 주택 시장 규모를 감안할 때 Series 72 시험에서 다루는 금융 증권 시장은 세계에서 가장 규모가 크고 유동성이 높으며 가장 활발하게 거래되는 시장입니다. 한편, 유망 후보자들은 스폰서 회사에 문의하여 Series 7 General Securities Registered Representative Exam과 같은보다 일반적인 증권 라이센싱 시험을 치를 필요가 없음을 확인하는 것이 좋습니다.

FINRA는 미국 뉴욕 증권 거래소 (NYSE), NYSE Regulation, Inc. 및 미국 증권업 협회 (National Security of Securities Association)를 통합하는 미국 증권 회사를위한 가장 큰 업계 자체 규제 기관입니다. FINRA는 2007 년 미국 증권 거래소의 승인을 받아 설립되었습니다. 위원회. 약 4,700 개의 중개 회사, 167,000 개의 지사 및 637,000 개의 등록 된 증권 대표의 규제 및 준수 감독을 담당합니다. FINRA 회원사가 고용하고 증권업에 종사하는 개인은 FINRA에 등록해야합니다. 여기에는 파트너, 임원, 이사, 지점 관리자, 부서 관리자 및 영업 담당자가 포함됩니다.