시리즈 72는 무엇입니까?

Series 72는 미국 증권 업계 자체 규제 기관인 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)가 제공하는 39 개의 전문 라이센스 시험 중 하나입니다. 공식적으로 Government Securities Limited 대표 자격 시험 로 알려진 Finra의 Series 72는 개인을 정부 증권, 대행사 증권 및 대행사 모기지 지원 증권에서 회원 회사의 비즈니스를 거래 할 수있는 등록 된 대표자로서 개인을 자격합니다.

시리즈 72는 100 개의 객관식 질문으로 구성된 폐쇄 책 시험입니다. 응시자에게는 기본 전자 계산기 및 스크래치 용지가 제공됩니다. 시리즈 72 시험을 완료하는 데 최대 3 시간이 걸리며 통과하려면 최소 점수가 필요합니다. 응시자는 Orde의 FINRA 회원사가 후원해야합니다.r 시험을 치르기 위해.

시리즈 72 라이센스를 얻는 것은 증권 중개, 거래 및 투자 은행 산업의 경력 경로에 대한 초기 디딤돌이며,보다 구체적으로 미국 정부, 정부 기관 또는 정부 기관에 대한 시장에서 일하기로 선택한 사람들을 위해보다 구체적으로는 MBS (Mobsage-Backed Security) 시장에서 일할 수 있습니다. 시리즈 72 시험은 6 개의 섹션으로 나뉩니다 : 정부 증권; 모기지 지원 증권; 관련 증권 및 금융 상품; 경제 활동, 정부 정책 및 금리의 행동; 유가 증권 산업 규정 및 법적 고려 사항; 고객 고려 사항.

미국 정부 예산 및 주택 시장의 규모를 감안할 때, 시리즈 72 시험에서 다루는 금융 증권 시장은 세계에서 가장 크고 가장 적극적으로 거래되는 시장입니다. 반면에,예비 후보자는 스폰서 회사와 확인하여 Series 7 General Securities 등록 대표 시험과 같은보다 일반적인 증권 라이센스 시험을 치를 필요가 없음을 스스로 확인하는 것이 좋습니다.

FINRA는 미국에서 뉴욕 증권 거래소 (NYSE), NYSE Regulation, Inc. 및 전국 증권 딜러를 통합하는 미국에서 가장 큰 산업 자체 규제 기관으로, 미국 증권 거래위원회의 승인에 따라 2007 년에 설립되었습니다. 약 4,700 개의 중개 회사, 167,000 개의 지사 및 637,000 개의 등록 증권 담당자의 규제 및 준수 감독을 담당합니다. FINRA 회원 회사가 고용하고 증권 사업에 관여하는 모든 개인은 FINRA에 등록해야합니다. 여기에는 파트너, 임원, 이사, 지사 관리자, 부서 감독관 및 영업 사원이 포함됩니다.