주식 이탈이란?

주식 이탈은 브로커가 수수료를 발생시키기 위해 반복적으로 유가 증권을 거래하는 불법 관행입니다. 이 관행은 중개인이 계정에 대한 전체 액세스 권한을 가지며 상황을 계정 소유자에게 알리지 않고 거래를 실행할 수있는 상황에서 가장 일반적입니다. 브로커가 투자자를 대신하여 거래를 할 때마다 미리 정해진 수수료를받습니다. 브로커가 한 달에 여러 번 유가 증권을 거래하면 투자자의 이익을 잃고 투자를 망치게됩니다.

재고 이탈이 발생하려면 브로커가 계정에 대한 전체 액세스 권한이 필요합니다. 대부분의 경우 브로커가 뮤추얼 펀드, 투자 계좌 또는 퇴직 패키지와 같은 것을 관리하고 있음을 의미합니다. 이와 같은 경우, 브로커는 금액을 받고 적절하다고 생각하는대로 투자합니다. 중개인은 유가 증권의 매매 시점을 결정하고 그 결과 수수료를받는 시점을 결정합니다.

대부분의 경우, 이러한 투자는 장기간에 걸쳐 낮지 만 지속적인 수율을 제공하도록 설계되었습니다. 이는 투자 수익을 유지하기 위해 거의 거래가 필요하지 않음을 의미합니다. 이 스타일의 일반적인 투자는 평균적으로 한 달에 약 1 회의 거래를합니다. 이것은 투자의 안정성과 낮은 중개 수수료를 통해 수율을 높이는 방법의 증거입니다.

브로커가 주식 이탈에 관여하는 경우 거래 수가 훨씬 많습니다. 대부분의 재고 변동 사례에서 브로커는 전반적인 수익성을 균일하게 유지하기 위해 가능한 한 많은 거래를 시도합니다. 본질적으로 투자는 돈을 얻거나 잃지 않습니다. 이런 식으로 투자자는 돈을 잃지 않는 것처럼 보이기 때문에 무언가 잘못되었음을 즉시 알지 못합니다.

계정 거래 수를 평가하는 것이 주식 이탈을 증명하는 기본 방법입니다. 외부 전문가가 계정을 조사 할 때 일반적으로 거래 수와 증권의 수익성이라는 두 가지 사항을 살펴 봅니다. 많은 수의 거래가 종종 첫 번째 주요 적기입니다. 한 달에 5 개가 넘는 숫자는 일반적으로 살펴볼 가치가 있습니다. 그 후, 조사관은 거래 된 유가 증권의 수익성을 검토하고 소량의 시간 내에 유가 증권이 판매 및 재구매되었는지 여부를 확인합니다.

브로커가 주식 이탈로 유죄 판결을 받으면 두 가지 주요 금전적 책임이 있으며 감옥에 가야 할 것입니다. 그는 계정을 유지하는 데 필요한 수보다 많은 중개 수수료를 상환해야합니다. 또한 계정을 변경하지 않은 경우 계정에서 얻은 대략적인 금액을 상환해야합니다. 대부분의 합의에는 투자자에게 손해 배상금이 포함되어 있습니다.