Wat zijn de verschillende soorten compliance-functionarissen?

Er zijn veel soorten compliance officers, afhankelijk van de branche en de regels en voorschriften die de branche beheersen. Banken, verzekeringsmaatschappijen, fabrikanten en foodservicebedrijven zijn voorbeelden van bedrijven die vaak compliance officers nodig hebben. Nalevingsfunctionarissen zijn ervoor verantwoordelijk dat het bedrijf zich houdt aan de regels en voorschriften van de branche en dat er de juiste procedures en controles zijn om ervoor te zorgen dat dit gebeurt.

Een bankfunctionaris houdt toezicht op interne controles van de boekhoudpraktijken van de bank. Hij bepaalt of de bank haar boeken bijhoudt volgens de voorschriften. Een compliance officer bij een bank is vaak ook verantwoordelijk voor het toezicht op de kredietpraktijken van de bank.

Verzekeringsmaatschappijen hebben compliance-functionarissen in dienst om ervoor te zorgen dat hun producten voldoen aan de normen die zijn vastgesteld door het bestuursorgaan van de branche. Ze moeten er ook voor zorgen dat claims correct en tijdig worden uitbetaald. Premie-inning en premium-investeringen worden ook zorgvuldig gecontroleerd door verzekeringsfunctionarissen.

Fabrikanten moeten vaak een chief compliance officer inhuren die toezicht houdt op andere officieren die gespecialiseerd zijn in verschillende compliance-gebieden. In de Verenigde Staten hebben bijvoorbeeld veel fabrikanten een compliance officer voor Occupational Safety and Health Administration (OSHA) in dienst om ervoor te zorgen dat het bedrijf zich houdt aan de veiligheids- en gezondheidsvoorschriften voor zijn werknemers. Hetzelfde bedrijf kan ook compliance-functionarissen in dienst nemen op andere gebieden, zoals boekhouding, foodservice en afvalverwijdering.

De foodservice-industrie is over het algemeen sterk gereguleerd. Als zodanig hebben grote leveranciers van voedseldienst gewoonlijk compliance-functionarissen in dienst om ervoor te zorgen dat hun werknemers zich houden aan veiligheidsnormen voor het bereiden, hanteren en distribueren van voedsel en dranken. Ze kunnen ook toezicht houden op de naleving van voorschriften met betrekking tot de hoeveelheid en kwaliteit van ingrediënten.

Veel bedrijven moeten zich houden aan de voorschriften voor reclame en marketing. Een compliance officer kan rechtstreeks door het bedrijf worden ingehuurd om ervoor te zorgen dat deze voorschriften worden nageleefd. Als het bedrijf een extern reclamebureau gebruikt, kan het agentschap de verantwoordelijkheid op zich nemen om een ​​compliance officer te hebben om ervoor te zorgen dat de voorschriften worden gevolgd in elke campagne die het voor het bedrijf ontwerpt.

Overal waar regelgeving van een industrie bestaat, zullen compliance-functionarissen worden gevonden. Naleving is een belangrijk onderdeel van elke bedrijfsstrategie, omdat niet-naleving kan leiden tot hoge boetes of andere straffen die het vermogen van een bedrijf om zaken te doen belemmeren. De compliance officer is belast met het toezicht op de naleving van het bedrijf en met het ontwikkelen en implementeren van de strategieën en controles die het bedrijf gebruikt om naleving te garanderen.