Wat doet een handelende makelaar?
Een dragende makelaar handelt transacties af namens een andere makelaar in ruil voor servicekosten. Er zijn een aantal redenen om een dragende makelaar te gebruiken, waaronder tijdsbeperkingen, beperkte fondsen voor backoffice-activiteiten of onervarenheid in een bepaalde markt. Dergelijke financiële relaties vereisen contractuele overeenkomsten, zodat beide partijen hun verantwoordelijkheden begrijpen. Ze moeten meestal worden geregistreerd bij een bepaalde financiële markt en moeten mogelijk voldoen aan andere wettelijke vereisten. Deze beschermen de belangen van hun respectieve klanten.
Makelaars kunnen erg druk zijn en kunnen meer bestellingen krijgen dan ze comfortabel kunnen invullen. Ze kunnen wat doorgeven aan een dragende makelaar om ze tijdig te laten invullen, en kunnen ook de diensten van een ervaren makelaar gebruiken als ze een bestelling hebben in een markt waar ze niet al te bekend mee zijn, om de beste deal te krijgen voor een cliënt. Nieuwe beursvennootschappen kunnen profiteren van een contract met een transportmakelaar om op backofficekosten te besparen door deze uit te besteden en zich te concentreren op klantrelaties.
Naast het uitvoeren van transacties, kan de vervoerende makelaar informatie vasthouden en bijwerken, evenals het aanhouden van aandelen of contanten bij de hand. Het zorgt ook voor de goedkeuring, zodat financiële transacties soepel verlopen. Deze backoffice-activiteiten kunnen een groot team van bekwame en ervaren medewerkers vereisen die mogelijk niet beschikbaar zijn bij alle makelaars, vooral degenen die net de markt betreden. Het opzetten van een backoffice kan onbetaalbaar zijn, terwijl het inhuren van een transportmakelaar binnen het bereik van een nieuw bedrijf is.
Klanten van een makelaarskantoor kunnen om informatie vragen over contractuele overeenkomsten die het kan hebben met een dragende makelaar om sommige of alle transacties af te handelen. Deze overeenkomsten bevatten specifieke voorwaarden om bezorgdheid over belangenconflicten weg te nemen; makelaars kunnen bijvoorbeeld geen transacties uitvoeren die hen ten goede komen en hun klanten schaden. Dit strekt zich uit tot een dragende makelaar, die geen activiteiten kan ontplooien, zoals het inruilen van een ruil ten behoeve van een andere klant of zichzelf.
Regelgevend toezicht op makelaars, handelaren en andere deelnemers op de aandelenmarkt omvat audits van vervoerders. Ze moeten informatie over hun transacties en klanten kunnen verstrekken voor inspectie. Dit kan records van contracten en overeenkomsten omvatten om hun juridische relaties aan te tonen en het bewijs te leveren dat het bedrijf volgens de wet opereert. In geval van een overtreding kunnen makelaars en werknemers worden beboet en kunnen andere straffen, zoals gevangenisstraf, worden overwogen.