Wat doet een draagmakelaar?
Een draagmakelaar verwerkt transacties namens een andere makelaar in ruil voor een servicekosten. Er zijn een aantal redenen om een draagmakelaar te gebruiken, waaronder tijdsbeperkingen, beperkte fondsen voor backoffice -activiteiten of onervarenheid in een bepaalde markt. Dergelijke financiële relaties vereisen contractuele overeenkomsten, zodat beide partijen hun verantwoordelijkheden begrijpen. Ze moeten meestal worden geregistreerd bij een bepaalde financiële markt en moeten mogelijk voldoen aan andere wettelijke vereisten. Deze beschermen de belangen van hun respectieve klanten.
makelaars kunnen extreem druk zijn en kunnen eindigen met meer bestellingen dan ze comfortabel kunnen vullen. Ze kunnen wat doorgeven aan een draagmakelaar om ze tijdig op te vullen, en kunnen ook de diensten van een ervaren makelaar gebruiken als ze een bestelling hebben in een markt waarmee ze niet al te bekend zijn, om de beste deal voor een klant te krijgen. Nieuwe brokeragebedrijven kunnen profiteren van een contract met een draagmakelaar om te besparen op backofficekosten doordeze uitwerken en zich concentreren op klantrelaties.
Naast het uitvoeren van transacties, kan de draagmakelaar informatie bewaren en bijwerken, evenals het onderhouden van reserves van aandelen of contant geld bij de hand. Het behandelt ook goedkeuring en zorgt ervoor dat financiële transacties soepel verlopen. Deze backoffice -activiteiten kunnen een groot team van bekwame en ervaren medewerkers vereisen die mogelijk niet beschikbaar zijn bij alle makelaars, vooral degenen die alleen de markt betreden. Het opzetten van een backoffice kan onbetaalbaar zijn, terwijl het inhuren van een draagmakelaar binnen handbereik is van een nieuw bedrijf.
Klanten van een makelaardij kunnen om informatie vragen over contractuele overeenkomsten die het kan hebben met een draagmakelaar om sommige of alle transacties af te handelen. Deze overeenkomsten omvatten specifieke voorwaarden om zorgen over belangenconflicten aan te pakken; Makelaars kunnen bijvoorbeeld niet worden uitgevoerd die hen voordelen en hun klant schadenS. Dit strekt zich uit tot een draagmakelaar, die geen activiteiten kan aangaan, zoals een handel tegenover een andere klant of zichzelf.
Regulerend toezicht op makelaars, handelaren en andere deelnemers op de aandelenmarkt omvat audits van het dragen van makelaars. Ze moeten in staat zijn om informatie te verstrekken over hun transacties en klanten voor inspectie. Dit kan gegevens van contracten en overeenkomsten omvatten om hun juridische relaties aan te tonen en bewijs te leveren dat het bedrijf binnen de wet actief is. In het geval van een overtreding, kunnen makelaars en werknemers een boete krijgen en andere boetes, zoals gevangenisstraf, kunnen worden overwogen.