Wat doet een effectenadvocaat?

Een effectenadvocaat heeft drie verantwoordelijkheidsgebieden: blijf op de hoogte van nieuwe wetten en juridische uitspraken met betrekking tot effecten, werk met klanten en fungeer als een bron. Als effectenadvocaat ligt de primaire focus op zakelijke klanten. Elk groot bedrijf dat zijn aandelen op de effectenmarkt verhandelt, heeft doorgaans een effectenadvocaat of firma in bewaring. Naast deze rol kunnen effectenadvocaten voor overheidsinstanties werken bij handhaving of ligatie.

Om een ​​effectenadvocaat te worden, moet je met succes rechten studeren. In Noord-Amerika is dit in wezen een diploma, omdat alle aanvragers ten minste twee jaar van een bachelordiploma moeten voltooien om te solliciteren. Kandidaten die geïnteresseerd zijn in effecten doen er goed aan een bachelordiploma in boekhouding, financiën of bedrijfskunde te voltooien. Dit is een zeer complex veld en een goed begrip van bedrijfsboekhouding en financiële praktijken is vereist om succesvol te zijn.

Mensen die houden van complexe puzzels, vraatzuchtige lezers zijn en graag worstelen met complexiteit, vinden de grootste hoeveelheid succes in deze rol. De effectenwetgeving is buitengewoon complex en de advocaten die zich tot dit vakgebied aangetrokken voelen, zijn meestal detailgericht. Posities in handhaving of procesvoering zijn zeer uitdagend vanwege de complexiteit van de problemen, evenals de vaardigheid en creativiteit van het ondernemingsrecht.

Effectenadvocaten moeten op de hoogte blijven van alle wijzigingen en ontwikkelingen in de effectenwetgeving. In de nasleep van verschillende grote financiële schandalen eind jaren negentig en de financiële ineenstorting van 2008 hebben veel rechtbanken effectenkwesties onder de loep genomen en een reeks precedentbeslissingen genomen. Hoewel sommige hiervan op tijd kunnen worden vernietigd, is het een uitstekend voorbeeld van hoe snel wetten op dit gebied kunnen veranderen.

Interactie met de cliënt is een belangrijk onderdeel van de rol van een effectenadvocaat. Hij of zij is doorgaans betrokken bij conflictoplossing, geeft richtlijnen voor het bedrijfsbeleid, beschermt het bedrijf tijdens de audit en behandelt geschillen. In deze rol is conflictoplossing en effectieve communicatie van cruciaal belang.

In de meeste bedrijven speelt de effectenadvocaat een belangrijke rol als deskundige bron. Bij het bepalen van nieuw beleid of bedrijfsprocedures, moeten leidinggevenden in het senior management mogelijk een juridisch advies inwinnen van de effectenadvocaat voordat ze een beslissing nemen. Nauwkeurigheid en een duidelijke communicatie van voordelen en risico's zijn essentieel. De mogelijkheid om goed met een breed scala aan mensen te werken, problemen snel op te lossen en informatie en ervaringen met personeel te delen zijn belangrijke vaardigheden.