Jak zgłosić możliwe oszustwo związane z papierami wartościowymi?
Oszustwa związane z papierami wartościowymi są terminem obejmującym wszystkie zwodnicze praktyki dotyczące akcji, obligacji, funduszy inwestycyjnych, towarów i innych inwestycji. Niektóre przykłady oszustw związanych z papierami wartościowymi to fałszowanie sprawozdań finansowych spółki, fałszowanie dokumentów Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), wykorzystywanie informacji poufnych oraz manipulowanie akcjami w celu uzyskania korzyści osobistych. Niezależnie od konkretnego rodzaju popełnionego oszustwa, oszustwa związane z papierami wartościowymi są bardzo poważnym obciążeniem. SEC nie tylko może pozbawić firmy i osoby wszelkich interakcji z rynkami, ale poważnym przestępcom najczęściej grozi grzywna i do dwudziestu pięciu lat więzienia. Jeśli podejrzewasz oszustwo związane z papierami wartościowymi, musisz zgłosić je do SEC; masz jednak kilka różnych opcji, w jaki sposób je zgłosić.
Jeśli podejrzewasz, że popełniono oszustwo związane z papierami wartościowymi i nie życzysz sobie formalnej skargi w sprawie, możesz zadzwonić, wysłać e-mailem lub wysłać wiadomość e-mail do SEC. SEC będzie potrzebować od ciebie podstawowych informacji, takich jak imię i nazwisko, adres i numer telefonu, i będzie wiedział, dlaczego podejrzewasz oszustwo. Po otrzymaniu informacji poufnie przeprowadzą dochodzenie w sprawie oskarżonego w celu ochrony fałszywie oskarżonego.
Jeśli jesteś pewien oszustwa związanego z papierami wartościowymi lub padłeś ofiarą oszustwa związanego z papierami wartościowymi, możesz złożyć skargę do SEC. Skargi obejmują między innymi problemy z zakupem i sprzedażą u brokerów, manipulacje cenowe, niezarejestrowaną sprzedaż papierów wartościowych, dzwonienie na zimno, problemy z planistą finansowym, problemy z kontami emerytalnymi, problemy z pierwszą ofertą publiczną (IPO) oraz marketing oszustwo. Składając skargę, musisz podać wszystkie swoje dane kontaktowe oraz informacje o firmie lub osobie, przeciwko której masz skargę.
Oprócz informacji kontaktowych SEC będzie chciała poznać rodzaj zabezpieczenia, symbol bezpieczeństwa oraz firmę lub osobę, która je wystawiła. Oczekują również osobistego oświadczenia zawierającego konkretne transakcje i rozmowy oraz nazwiska wszystkich osób, z którymi skontaktowano się w sprawie skargi. Podobnie, twoja skarga zostanie poufnie zbadana, dopóki nie zostaną odkryte wszystkie fakty.
Dla pracowników, którzy zgłosili swoim pracodawcom oszustwo związane z papierami wartościowymi i mogą ponosić konsekwencje, takie jak zwolnienie, degradacja, zawieszenie lub grożenie lub nękanie, istnieje program ochrony przed informatorem. Ochroną informatorów zajmuje się Administracja Bezpieczeństwa i Zdrowia w Pracy (OSHA). Masz tylko trzydzieści dni na złożenie skargi w OSHA i na ochronę. Przeprowadzą dogłębne rozmowy kwalifikacyjne, a jeśli znajdą podstawę do złożenia skargi, spróbują odzyskać Twoją pracę, zarobki i świadczenia.