Co to jest seria 51?
Seria 51 jest egzaminem, które osoby muszą podejmować, jeśli chcą osiągnąć stanowisko kierownicze w firmowych obligacjach handlowych, instrumentach dłużnych lub papierach wartościowych. Egzamin jest najbardziej popularny w Stanach Zjednoczonych, gdzie Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) jest niezależną agencją odpowiedzialną za regulację amerykańskich firm papierów wartościowych. Podczas gdy osoby fizyczne mogą przystąpić do egzaminu serii 51 za pośrednictwem FINRA, Municipal Securities Rulmeaking Board (MSRB) jest agencją odpowiedzialną za zapewnienie domów maklerskich i firm posiadanie niezbędnego wykształcenia i szkolenia przy sprzedaży produktów inwestycyjnych na otwartym rynku.
MSRB jest instytucją ustanowioną przez Kongres USA w celu promowania uczciwego i wydajnego rynku papierów wartościowych w tym kraju. Kongres mocno reguluje rynek papierów wartościowych, aby zapewnić, że żadne nieprawidłowości nie występują niezauważone, szczególnie w świetle kilku głównych skandali, które miały miejsce w najnowszej historii. Wiele z tych problemów to programy Ponzi, w których inwestorzy bilkPieniądze z kilku osób i firm.
Przed wzięciem serii 51 i uzyskania tego certyfikatu, osoby muszą zdać egzaminy serii 24 i serii 26. Egzaminy te obejmują szczegółowe informacje dotyczące sprzedaży ogólnych papierów wartościowych i stosowania zmiennych umów odpowiednio w spółce inwestycyjnej. Te dwa egzaminy stanowią wykształcenie techniczne dotyczące sprzedaży zadłużenia i papierów wartościowych na otwartym rynku dla osób fizycznych i firm. FINRA jest odpowiedzialna za wydanie tych egzaminów i ich ocenę.
Egzamin serii 51 jest szczegółowym testem składającym się z 60 pytań, z osobami przeznaczonymi dwie godziny na zakończenie egzaminu. Egzamin jest w formacie wielokrotnego wyboru i wymaga od osób osiągnięcia minimalnego oceny 70 procent. Treść obejmie problemy z cechami funduszy inwestycyjnych, nadzorowanie pracowników sprzedaży, zasady dotyczące uczciwej praktyki, Zasady ubezpieczeniowe, ujawnianie informacji i terminologia rynku. Chociaż czas nauki jest inny dla każdej osoby, wspólnym przewodnikiem jest dwie godziny dziennie przez dwa tygodnie. MSRB oferuje zarys badania, chociaż do badania na egzaminie potrzebne są również bardziej szczegółowe materiały
MSRB sklasyfikuje profesjonalistę ds. Papierów wartościowych na trzy grupy: ograniczone zleceniodawcy, przedstawiciele papierów wartościowych i dyrektorów papierów wartościowych. Ograniczona dyrektorzy zarządzają lub nadzorują transakcje dotyczące przedmiotów takich jak 529 college'u, przedstawiciele papierów wartościowych koncentrują się na sprzedaży lub handlu inwestycjami, a dyrektorzy papierów wartościowych mogą zarządzać pełnym domem maklerskim, który angażuje się w sprzedaż papierów wartościowych i inwestycji. Egzamin z serii 51 jest wymóg uzyskania stanowisk zarządzania dla głównego kapitału papierów wartościowych.