O que um corretor de transporte faz?
Um corretor de transporte lida com transações em nome de outro corretor em troca de uma taxa de serviço. Há várias razões para usar um corretor de transporte, incluindo restrições de tempo, fundos limitados para operações de back office ou inexperiência em um determinado mercado. Tais relações financeiras exigem acordos contratuais para que ambas as partes entendam suas responsabilidades. Eles geralmente precisam ser registrados em um determinado mercado financeiro e podem precisar atender a outros requisitos regulatórios. Eles protegem os interesses de seus respectivos clientes.
Os corretores podem estar extremamente ocupados e podem acabar com mais ordens do que podem preencher confortavelmente. Eles podem transmitir um pouco para um corretor de transporte para preencher -os em tempo hábil e também podem usar os serviços de um corretor experiente se tiverem um pedido em um mercado com o qual não estão muito familiarizados, para obter o melhor negócio para um cliente. Novas corretoras podem aproveitar um contrato com um corretor de transporte para economizar em despesas de back office porcontratando isso e foco nos relacionamentos com o cliente.
Além da execução de negociações, o corretor de transporte pode manter e atualizar informações, além de manter reservas de ações ou dinheiro disponível. Ele também lida com a liberação, garantindo que as transações financeiras funcionem sem problemas. Essas atividades de back office podem exigir uma grande equipe de funcionários qualificados e experientes que podem não estar disponíveis em todas as corretoras, especialmente aquelas que apenas entram no mercado. A configuração de um back office pode ser proibitivamente cara, enquanto a contratação de um corretor de transporte está ao alcance de uma nova empresa.
Os clientes de uma corretora podem solicitar informações sobre contratos contratuais que possam ter com um corretor de transporte para lidar com alguns ou todos os negócios. Esses acordos incluem termos específicos para abordar preocupações sobre conflitos de interesse; Os corretores não podem, por exemplo, executar negociações que os protagonizam e prejudicam seu clientes. Isso se estende a um corretor de transporte, que não pode se envolver em atividades como reter uma negociação para beneficiar outro cliente ou si mesmo.
Supervisão regulatória sobre corretoras, comerciantes e outros participantes no mercado de ações inclui auditorias de transportar corretores. Eles precisam ser capazes de fornecer informações sobre seus negócios e clientes para inspeção. Isso pode incluir registros de contratos e acordos para demonstrar suas relações legais e fornecer provas de que a empresa está operando dentro da lei. No caso de uma violação, as corretoras e os funcionários podem ser multados e outras penalidades, como a prisão, podem ser consideradas.