O que um corretor de transporte faz?
Um corretor transportador lida com transações em nome de outro corretor em troca de uma taxa de serviço. Existem várias razões para usar um corretor de transporte, incluindo restrições de tempo, fundos limitados para operações de back office ou inexperiência em um determinado mercado. Tais relações financeiras exigem acordos contratuais para que ambas as partes entendam suas responsabilidades. Eles geralmente precisam ser registrados em um determinado mercado financeiro e podem precisar atender a outros requisitos regulatórios. Eles protegem os interesses de seus respectivos clientes.
Os corretores podem estar extremamente ocupados e podem acabar com mais pedidos do que podem atender confortavelmente. Eles podem passar alguns para um corretor de transporte para preenchê-los em tempo hábil e também podem usar os serviços de um corretor experiente se eles tiverem um pedido em um mercado com o qual não estão familiarizados demais, para obter o melhor negócio. um cliente. As novas corretoras podem tirar proveito de um contrato com uma corretora de transporte para economizar em despesas administrativas, contratando-as e concentrando-se no relacionamento com os clientes.
Além de executar negócios, o corretor transportador pode manter e atualizar informações, além de manter reservas de estoque ou dinheiro disponíveis. Ele também lida com a liberação, garantindo que as transações financeiras sejam executadas sem problemas. Essas atividades administrativas podem exigir uma grande equipe de funcionários qualificados e experientes, que podem não estar disponíveis em todas as corretoras, especialmente aquelas que acabam de entrar no mercado. A criação de um back office pode ser proibitivamente cara, enquanto a contratação de um corretor de transporte está ao alcance de uma nova empresa.
Os clientes de uma corretora podem solicitar informações sobre acordos contratuais que possam ter com uma corretora transportadora para lidar com algumas ou todas as negociações. Esses acordos incluem termos específicos para abordar preocupações sobre conflitos de interesse; os corretores não podem, por exemplo, executar operações que os beneficiem e prejudiquem seus clientes. Isso se estende a um corretor de transporte, que não pode se envolver em atividades como reter uma negociação para beneficiar outro cliente ou a si próprio.
A supervisão regulatória sobre corretoras, traders e outros participantes no mercado de ações inclui auditorias de corretores transportadores. Eles precisam ser capazes de fornecer informações sobre seus negócios e clientes para inspeção. Isso pode incluir registros de contratos e acordos para demonstrar seus relacionamentos legais e fornecer prova de que a empresa está operando dentro da lei. Em caso de violação, corretoras e funcionários podem ser multados e outras sanções, como prisão, podem ser consideradas.