Como me preparo para uma auditoria de instituição financeira?

Pelo menos uma vez por ano, instituições financeiras, como empresas de investimento e bancos, passam por uma auditoria de instituição financeira. Os auditores entram na instituição e revisam os arquivos e registros para garantir que a instituição financeira cumpra as leis e regulamentos em vigor para esses tipos de instituições. A melhor maneira de se preparar para uma auditoria de instituição financeira é manter seus arquivos e registros atualizados e em conformidade com as leis e regulamentos ao longo do ano. Isso alivia a necessidade de se apressar um pouco antes que a auditoria ocorra para colocar tudo em ordem. Se não for esse o caso, será necessário atribuir responsabilidades às partes apropriadas para a preparação da auditoria, coleta de materiais, agendamento de uma reunião com os executivos ou executivos da instituição, agendamento da auditoria e, em seguida, solicitado mais registros necessários.

Cada instituição financeira possui funcionários encarregados de determinados registros e papéis que os auditores revisarão ao realizar a auditoria da instituição financeira. Normalmente, em uma instituição financeira, é o departamento administrativo ou de operações que mantém esses registros; portanto, tudo o que os auditores precisam revisar deve estar em um só lugar, se as políticas e procedimentos forem seguidos ao longo do ano. Os funcionários que trabalham nesta área não agirão como encarregados de organizar todos os arquivos em ordem, o que significa que, ao percorrer cada arquivo, verifique se ele contém as informações que deveria. Eles podem precisar entrar em contato com assistentes, banqueiros, consultores financeiros ou outros funcionários da instituição financeira para obter informações ausentes.

Enquanto a empresa se prepara para a auditoria da instituição financeira, normalmente os diretores ou diretores da empresa têm uma reunião. A reunião normalmente fornece a eles uma atualização de status sobre a preparação da empresa para a auditoria. Os diretores ou executivos também podem ajudar a convencer certos funcionários a se prepararem para garantir que a empresa esteja pronta para a auditoria.

Normalmente, os auditores entram em contato com a instituição financeira para definir uma data para a auditoria da instituição financeira. Em seguida, a instituição financeira se prepara para a auditoria assim que souber a data. Se você tiver o privilégio de se preparar para a auditoria e depois agendar a data, assim que estiver pronto ou quase pronto para a auditoria, será necessário entrar em contato com o auditor para agendar a auditoria.