Como faço para me preparar para uma auditoria de instituição financeira?
Pelo menos uma vez por ano, instituições financeiras, como empresas de investimento e bancos, passam por uma auditoria de instituições financeiras. Os auditores entram na instituição e revisam os arquivos e registros para garantir que a instituição financeira esteja cumprindo as leis e regulamentos que estão em vigor para esses tipos de instituições. A melhor maneira de se preparar para uma auditoria de instituições financeiras é manter seus arquivos e registros atualizados e em conformidade com as leis e regulamentos ao longo do ano. Isso alivia a necessidade de se apressar logo antes que a auditoria ocorra para colocar tudo em ordem. Se não for esse o caso, você precisará atribuir responsabilidades às partes apropriadas para se preparar para a auditoria, reunir materiais, agendar uma reunião com os oficiais ou executivos da instituição, agendar a auditoria e solicitar outros registros necessários.
Cada financeiro emA Stitution possui funcionários responsáveis por certos registros e pedaços de papelada que os auditores revisarão ao realizar a auditoria da instituição financeira. Normalmente, em uma instituição financeira, é o departamento de back office ou operações que mantém esses registros; portanto, tudo o que os auditores precisam revisar devem estar em um só lugar, se políticas e procedimentos foram respeitados ao longo do ano. Os funcionários que trabalham nessa área não atuam como superintendentes de obter todos os arquivos em ordem, o que significa que, à medida que passam por cada arquivo para garantir que ele contenha as informações que deveriam. Eles podem precisar entrar em contato com assistentes, banqueiros, consultores financeiros ou outros funcionários da instituição financeira para obter qualquer informação ausente.
Enquanto a empresa se prepara para a auditoria da instituição financeira, normalmente os diretores ou oficiais da empresa têm uma reunião. A reunião normalmente fornece uma atualização de status sobre como a empresa está preparadapara a auditoria. Os diretores ou executivos também podem participar de cutucá -lo para garantir que a empresa esteja pronta para a auditoria.
Normalmente, os auditores entram em contato com a instituição financeira para definir uma data para a auditoria da instituição financeira. Em seguida, a instituição financeira se prepara para a auditoria depois de conhecer a data. Se você tiver o privilégio de se preparar para a auditoria e depois agendar a data, depois de estar pronto ou próximo a pronta para a auditoria, precisará entrar em contato com o auditor para agendar a auditoria.