O que é uma entrega ruim?
Uma entrega ruim é a entrega de uma ação que não pode ser legalmente transferida para o comprador. Freqüentemente, as razões são benignas e pode ser possível corrigir a situação para que o estoque possa ser transferido com sucesso. Nos casos em que as atividades fraudulentas estão envolvidas, como quando alguém vende uma ação sem realmente ter o título, a situação pode ser relatada às autoridades reguladoras para investigação e possíveis multas, como multas ou remoção de licenças comerciais. Isso pode acontecer por várias razões, especialmente quando a negociação é pesada e as pessoas estão tentando manter inúmeros títulos e sua papelada reta. Quando os valores mobiliários mudam rapidamente de mãos dentro de um curto período de tempo, às vezes a papelada pode ficar para trás e criar uma entrega ruim; Uma pessoa que compra e se vira para vender ainda não tem papelada totalmente endossada, por exemplo.
Com uma entrega ruim, a pessoaResponsável por registrar o novo proprietário enviará um aviso informando ao comprador que a transferência não poderia ser concluída e fornecer informações sobre o porquê. O comprador pode fornecer a documentação necessária para concluir a transferência ou conversar com o vendedor sobre o problema e ver se ele pode ser resolvido. Se uma entrega ruim for claramente o resultado da fraude, deve ser relatada e o máximo de informações possível sobre a transação de venda e as partes envolvidas devem ser fornecidas.
Entregas ruins podem acontecer por muitos motivos. As pessoas que trabalham com um representante geralmente deixam o trabalho de lidar com transferências para o representante, em vez de lidar com isso diretamente. Eles podem não estar cientes das entregas ruins até depois do fato, quando o assunto for resolvido e a transferência foi concluída. As pessoas que lidam com suas próprias transações devem manter a documentação detalhada, idealmente em DuplicaTE, para que eles possam transferir ações com um barulho mínimo quando são vendidas ou negociadas. Também é aconselhável olhar a papelada antes de enviá -la para registrar uma transferência, verificando questões óbvias, como não assinar a linha de endosso.
O oposto é uma boa entrega, onde as ações são fornecidas para transferência com toda a sua documentação em ordem e o registro pode ser alterado com eficiência para refletir o novo proprietário. A proporção de entregas boas para ruins depende do mercado, bem como atividades financeiras a qualquer momento, com a maioria dos comerciantes trabalhando duro para evitar entregas ruins.