O que é um departamento de conformidade?

Os departamentos de conformidade são entidades de uma corretora ou bolsa de valores preocupados em garantir que todas as transações sejam conduzidas nos regulamentos aplicáveis. Também conhecido como unidade de conformidade, o departamento de conformidade levará em consideração os padrões governamentais que se aplicam, bem como quaisquer regulamentos criados e seguidos dentro da corretora ou bolsa de valores específicas. Em geral, o departamento de conformidade garante que todas as transações sejam legais, éticas e sejam do melhor interesse dos clientes envolvidos.

Quando se trata de corretoras e bolsas de valores baseadas nos Estados Unidos, o Departamento de Conformidade estará focado principalmente em garantir que todas as transações estejam alinhadas com os regulamentos estabelecidos pela Comissão de Valores Mobiliários. É tarefa da SEC redigir legislação que governa todas as atividades de investimento nos Estados Unidos. O departamento de conformidade de cada corretora garantirá que não haja aspecto Of Qualquer transação realizada através da empresa que é ilegal de qualquer maneira. Ao mesmo tempo, a corretora pode ter redigido certos regulamentos éticos acima e além dos requisitos básicos da SEC. Se a atividade de negociação for descoberta que viola a ética codificada, um cliente poderá ser rejeitado ou um corretor que está violando pode ser separado da empresa.

O departamento de conformidade funciona com o objetivo de garantir que o jogo justo ocorra o tempo todo. Juntamente com o processamento ordenado e legal de ordens dos clientes, o departamento de conformidade também analisará transações feitas em nome do portfólio de investimentos da empresa. Esse processo pode ajudar a garantir que não haja dúvidas sobre a maneira pela qual a empresa escolhe fazer investimentos e ajuda a fornecer perímetros para as ações dos corretores que executam essas ordens.

Quando se trata de bolas de valoresNGES, a presença de um departamento de conformidade também é útil. Ao avaliar várias incidências de negociação, é possível garantir que toda a atividade esteja sendo conduzida de uma maneira aceitável e dentro das diretrizes fornecidas pela jurisdição local. Isso pode ajudar a minimizar a incidência de práticas injustas como negociação privilegiada, além de possibilitar a identificação de investidores que estão empregando práticas comerciais que são questionáveis. Nesse sentido, o departamento de conformidade em uma determinada bolsa de valores protege todos os investidores participantes de incorrer em uma perda devido a práticas ilegais e antiéticas por parte de alguns.