O que é uma lista de observação?
A lista de observação é uma compilação de informações sobre vários valores mobiliários. Freqüentemente, uma corretora, bolsa de valores ou algum tipo de agência regulatória do governo mantém essa lista de valores mobiliários. Os valores mobiliários estão incluídos na lista de observação com base em vários fatores diferentes que fazem com que o corretor ou o troca de motivos para acreditar que a empresa ou entidade emissora deve ser monitorada por algum motivo.
Uma das razões pelas quais uma empresa e suas ações podem ser colocadas em uma lista de observação é devido à existência de circunstâncias que tornam a corporação pronta para uma aquisição. Os corretores que têm clientes que atualmente possuem ações na corporação desejam monitorar qualquer sinais de que os invasores corporativos estejam tentando comprar ações disponíveis das ações ou empregar outros meios para controlar a empresa, como uma compra. Colocar a empresa na lista de observação da corretora ajuda a garantir que o corretor possa alertar os investidores sobre eventos relevantes à medida que acontecem e possivelmente proteger seu clienteS de realizar uma perda no investimento.
Juntamente com os lances de aquisição, as empresas que estão investigando a possibilidade de emitir novos valores mobiliários ou ações também podem chegar a uma lista de observação ou duas. As agências regulatórias monitorarão de perto a atividade, a fim de garantir que a questão seja conduzida de acordo com as leis e regulamentos aplicáveis. Os corretores desejam estar cientes do status para que possam aconselhar seus clientes sobre o status do novo problema e talvez receber ordens para executar uma compra assim que as ações atingirem o mercado. Um mercado de ações também pode estar interessado nos detalhes do lançamento e no impacto que os novos valores mobiliários podem ter nas condições do mercado.
Atividade irregular também pode fazer com que o estoque de uma empresa seja colocado em uma lista de observação. Quando o estoque parece estar se saindo de uma maneira que não está alinhada com as tendências atuais do mercado, corretores, trocas e regusAs agências Latory desejam monitorar de perto a atividade para entender o que está realmente ocorrendo. Freqüentemente, o desempenho irregular de um determinado estoque prenuncia algumas mudanças no mercado que em breve poderão se tornar generalizadas. Quando esse for o caso, corretores e trocas que assistiram ao impacto nas ações de uma empresa estarão em uma posição melhor para antecipar o efeito que circunstâncias semelhantes terão em outras ações e valores mobiliários.