O que é um corretor de execução?

Um corretor de execução é um tipo de revendedor ou corretor financeiro responsável pela finalização e processamento de um pedido inserido por um cliente. Como parte do processo, os corretores desse tipo avaliarão a ordem para garantir que ele esteja alinhado com as políticas e procedimentos atuais e em conformidade com quaisquer regulamentos estabelecidos pelo mercado em que o pedido será negociado. Somente depois que o corretor de execução está convencido de que o pedido é apropriado, ele ou ela segue para executar o pedido em nome do cliente e o colocar para o comércio no mercado.

A função de um corretor de execução é um pouco diferente da de um corretor de compensação. Os corretores de limpeza normalmente têm interação direta com clientes de investidores e gerenciam os processos de conferência com esses clientes em possíveis negociações. Por outro lado, o corretor de execução está focado no que acontece depois que o cliente solicitou que uma negociação específica fosse colocada para execução. Nesse sentido, este TypE do corretor-Dealador está funcionando como um guardião que determina se a estrutura da ordem atende aos regulamentos atuais e é considerada legal e apropriada para o comércio. Ao contrário do corretor de compensação, que está focado em ajudar o cliente a ganhar riqueza, o corretor de execução está preocupado principalmente com a conformidade da ordem em termos de atender aos padrões legais e de mercado.

Quando um corretor de execução constata que uma ordem específica não está em conformidade com os padrões estabelecidos por um mercado ou troca, ou de alguma forma não está totalmente em conformidade com os regulamentos comerciais governamentais, que o corretor rejeitará a ordem. Na maioria dos casos, isso significa devolver a ordem rejeitada ao corretor de compensação, juntamente com os motivos da rejeição. Isso fornece ao corretor de compensação para revisitar o problema com o cliente, reestruturar o pedido para que ele esteja em conformidade com o mercado e o GovernMepadrões NTAL e reenvie o pedido de execução.

O trabalho do corretor de execução beneficia o mercado, a corretora e, finalmente, o investidor. Ao focar nas legalidades relacionadas a uma ordem, o corretor protege o mercado de ser danificado de alguma maneira, possivelmente a ponto de afetar adversamente outros investidores. Ao mesmo tempo, os esforços do corretor ajudam a proteger a corretora de serem censurados pelos funcionários comerciais do governo e possivelmente perdendo em pé em um mercado por um período de tempo. Esse tipo de corretor também ajuda a impedir que os investidores violem, sem saber, os regulamentos comerciais e possivelmente enfrentar multas ou até prisão como resultado da ordem inadequada.