O que é conformidade com fundos de hedge?
A conformidade dos fundos de hedge é compatível com as regras referentes às operações dos fundos de hedge. Embora os fundos de hedge não sejam tão fortemente regulamentados quanto alguns tipos de fundos de investimento, existem alguns regulamentos em vigor e é necessária conformidade para continuar operando. Dependendo de como os regulamentos financeiros de um país forem estabelecidos, um fundo de hedge pode ser obrigado a ter um programa de conformidade para demonstrar seu compromisso em abordar os regulamentos relativos à operação do fundo.
Em um programa de conformidade de fundos de hedge, um executivo é nomeado para supervisionar os requisitos de conformidade. Esse oficial deve acompanhar as regras e regulamentos direcionados aos fundos de hedge, incluindo alterações nas regras existentes. O diretor supervisiona as atividades do fundo para confirmar que cumprem as leis sobre publicidade, os tipos de clientes que um fundo de hedge pode aceitar e assim por diante. Uma equipe de funcionários pode trabalhar no suporte para fornecer cobertura completa em todas as áreas de preocupação em potencial.
Os executivos de conformidade podem ser advogados, pessoas com vasta experiência no mercado financeiro ou especialistas em fundos de hedge. Eles devem entender todos os aspectos da operação dos fundos de hedge, além de poderem ler os regulamentos na íntegra e compreender seu significado. A regulamentação tradicional frouxa de fundos de hedge não significa que esses fundos sejam totalmente desregulados e a conformidade pode ser especialmente importante quando as apostas são altas. As perdas em um fundo de hedge, além de prejudicar os investidores, podem potencialmente causar um efeito dominó econômico.
Os fundos de hedge considerados não conformes podem estar sujeitos a multas e outras penalidades. Além disso, eles podem se expor a responsabilidades legais. Embora os investidores de fundos de hedge sejam experientes e compreendam o aumento do risco correspondente de investimentos em fundos de hedge, os fundos que violarem seu dever fiduciário ou violarem a lei podem ser responsabilizados por perdas dos investidores. Os investidores podem ver um programa de conformidade de fundos de hedge como um ponto de publicidade indicando que o fundo estará trabalhando para cumprir a lei com o uso de auditorias e outras medidas.
Os regulamentos permitem que os fundos de hedge se envolvam em atividades de investimento muito mais arriscadas. Eles geralmente são limitados a investidores ricos, pressupondo que indivíduos ricos tenham uma melhor compreensão dos riscos envolvidos e possam enfrentar melhor as perdas potenciais. A conformidade dos fundos de hedge abrange tudo, desde como os fundos de hedge podem anunciar até como o dinheiro investido no fundo deve ser tratado. Existem inúmeros guias sobre conformidade em publicação e as pessoas também podem participar de workshops e aulas para aprender sobre conformidade com fundos de hedge e desenvolver habilidades para uso em um programa de conformidade.