O que é a série 11?

Nos Estados Unidos, a Série 11 refere-se a um tipo específico de licenciamento de segurança que um assistente de vendas deve ter antes de poder receber pedidos de segurança do cliente que não foram solicitados. Para receber essa autoridade, um exame da Série 11 deve ser realizado e aprovado com uma pontuação satisfatória. Depois de ser licenciada pela FINRA (Financial Industry Regulatory Authority), uma pessoa com aprovação da Série 11 pode trabalhar sob a supervisão e auxiliar um corretor licenciado que possui uma licença da Série 7.

Um indivíduo com esse tipo de licença trabalha estritamente na capacidade de um assistente. Como tal, essa pessoa desempenha funções administrativas e é capaz de receber pedidos por telefone e processá-los. Com esta licença, uma pessoa também pode, sob supervisão adequada, receber pedidos nos sistemas Posit, SelectNet ou Instinet usados ​​pelas corretoras para executar transações automaticamente.

Para fazer o exame de licenciamento, um indivíduo deve ser patrocinado por um corretor ou revendedor qualificado. O exame da série 11 abrange uma ampla gama de tópicos para avaliar adequadamente o conhecimento de um assistente de vendas nas principais áreas financeiras. Tais tópicos incluem conceitos de títulos, os diferentes tipos de valores mobiliários e contratos de opção. A preparação para o exame leva aproximadamente seis semanas se uma pessoa estuda em média duas horas por dia. O exame real leva aproximadamente uma hora para ser concluído e consiste em 50 perguntas de múltipla escolha.

Um licenciado da Série 11 não pode oferecer consultoria financeira ou de investimento, nem pode oferecer recomendações sobre transações de segurança. Essa pessoa também é impedida de solicitar novas contas para sua empresa. Para poder executar essas tarefas, é necessária uma licença adicional, como uma licença da Série 7.

Como assistente, os deveres de um licenciado da Série 11 são estritamente relegados a tarefas administrativas específicas, embora especializadas. Os salários desses assistentes especializados podem variar, mas todos são pagos a cada hora ou de acordo com um salário pré-determinado. A posse de uma licença da Série 11 não confere ao assistente o direito de pagar qualquer forma de comissão ou compensação adicional.

O título oficial dado aos detentores de licenças da Série 11 é o de Representantes assistentes para processamento de pedidos. Todas as licenças de segurança, incluindo as séries 3, 6, 7, 27 e 63, aplicam-se a diferentes posições de valores mobiliários. Cada um deles está sujeito às leis e regulamentos estabelecidos pela Securities Exchange Commission. Os detentores de licenças são ainda regulamentados pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro, que supervisiona toda e qualquer empresa de valores mobiliários que opera ativamente nos Estados Unidos.

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