O que é a série 11?
Nos Estados Unidos, a Série 11 refere -se a um tipo específico de licenciamento de segurança que um assistente de vendas deve ter antes de poder receber ordens de segurança do cliente que não foram solicitadas. Para receber essa autoridade, um exame da série 11 deve ser feito e aprovado com uma pontuação satisfatória. Depois de ser licenciado pela Autoridade Reguladora do Indústria Financeira (FINRA), uma pessoa com aprovação da Série 11 pode trabalhar sob a supervisão e ajudar um corretor licenciado com uma licença da Série 7.
Um indivíduo com esse tipo de licença trabalha estritamente na capacidade de um assistente. Como tal, essa pessoa desempenha tarefas administrativas e é capaz de receber ordens telefônicas e processá -las. Com esta licença, uma pessoa também pode, sob a supervisão adequada, os pedidos de entrada nos sistemas Posit, SelectNet ou Instinet usados por corretoras para executar automaticamente as negociações.
Para fazer o exame de licenciamento, um indivíduo deve ser patrocinado por um corretor ou revendedor qualificado. ThO Exame da Série E 11 abrange uma ampla gama de tópicos para avaliar adequadamente o conhecimento de um assistente de vendas nas principais áreas financeiras. Tais tópicos incluem conceitos de títulos, os diferentes tipos de valores mobiliários e contratos de opções. A preparação para o exame leva aproximadamente seis semanas se uma pessoa estudar por uma média de duas horas por dia. O exame real leva aproximadamente uma hora para concluir e consiste em 50 perguntas de múltipla escolha.
Um licenciado da Série 11 não pode oferecer consultoria financeira ou de investimento, nem ela ou ele pode oferecer recomendações sobre transações de segurança. Essa pessoa também é barrada de solicitar novas contas para ela ou sua empresa. Para poder desempenhar essas tarefas, é necessária uma licença adicional, como uma licença da Série 7.
Como assistente, os deveres de um licenciado da Série 11 são estritamente relegados a tarefas clericais específicas, embora especializadas. SaláriosPara esses assistentes especializados, podem variar, mas todos são pagos a cada hora ou de acordo com um salário predeterminado. Possuir uma licença da Série 11 não autoriza um assistente a receber qualquer forma de comissão ou compensação adicional.
O título oficial dado aos detentores de licenças da Série 11 é o dos representantes assistentes para processamento de pedidos. Todas as licenças de segurança, incluindo Série 3, Série 6, Série 7, Série 27 e Série 63, aplicam -se a diferentes posições de valores mobiliários. Cada uma delas está sujeita às leis e regulamentos estabelecidos pela Comissão de Câmbio de Valores Mobiliários. Os detentores de licenças são ainda regulados pela autoridade regulatória do setor financeiro, que supervisiona toda e qualquer empresa de valores mobiliários que operando ativamente nos Estados Unidos.