O que é a série 27?

Uma série 27 é uma licença que permita que alguém trabalhe como gerente de operações financeiras de uma empresa membro da Autoridade Reguladora do Indústria Financeira (FINRA). Esta licença é obtida fazendo um exame, conhecido como Exame da Série 27. Uma vez licenciado, uma pessoa é elegível para lidar com tarefas como enviar os relatórios necessários à Comissão de Valores Mobiliários (SEC). Não há pré -requisitos para o exame, o que permite que as pessoas o aceitem assim que se sentirem prontas. Os participantes do teste têm três horas e meia para fazer o exame. Ferramentas e notas externas não são permitidas, embora as pessoas que precisam de papel para arranhões para o exame possam solicitá -lo de um administrador de teste.

Depois que alguém passar no exame, uma licença da Série 27 é emitida. As empresas membros da FINRA podem patrocinar funcionários interessados ​​em obter o certificadoIcations para que esses funcionários possam trabalhar em uma variedade maior de posições. As pessoas também podem optar por fazer exames de certificação de forma independente e solicitar empregos com certificações já em mãos. Renovações periódicas de certificações devem confirmar que as pessoas estão acompanhando os padrões do setor.

Os membros da FINRA são mantidos em altos padrões se quiserem manter suas associações. Existem diretrizes específicas para os relatórios de divulgação que eles devem arquivar e uma pessoa com uma licença da Série 27 está familiarizada com os detalhes dessas diretrizes e pode registrar esses relatórios de forma independente. Atuando como diretor financeiro ou de operações, essa pessoa é uma parte importante da equipe de uma empresa e se baseia em defender os padrões legais e éticos estabelecidos pela FINRA para membros.

Uma pessoa com uma licença da série 27 pode encontrar trabalho em uma ampla variedade de configurações com uma variedade de companheiross. Ao se candidatar a empregos, as pessoas podem ver se são obrigadas a possuir licenças ou se podem começar a trabalhar em uma posição mais júnior enquanto estudam para certificação e obter certificação com o patrocínio da empresa. Aulas e materiais de preparação de testes para ajudar as pessoas a se prepararem para o exame estão disponíveis em várias fontes e permitirão que as pessoas façam testes de prática e analisem guias de estudo detalhados que cobrem os tópicos no teste para confirmar que estão prontos. Se as pessoas falharem no teste, elas podem retomá -lo.