O que é a série 27?

A Série 27 é uma licença que permite que alguém trabalhe como gerente de operações financeiras de uma empresa membro da FINRA (Financial Industry Regulatory Authority). Esta licença é obtida através de um exame, conhecido como o exame Série 27. Uma vez licenciada, uma pessoa é elegível para lidar com tarefas como o envio de relatórios necessários à Securities and Exchange Commission (SEC). Não há pré-requisitos para o exame, o que permite que as pessoas o façam assim que se sentirem prontas.

Existem 145 perguntas no exame Série 27, abordando tópicos como manter registros, regulamentos relativos às operações de empresas financeiras e requisitos de capital. Os participantes do teste têm três horas e meia para fazer o exame. Ferramentas e anotações externas não são permitidas, embora as pessoas que precisam de papel de rascunho para o exame possam solicitá-lo a um administrador de teste.

Depois que alguém passa no exame, uma licença da Série 27 é emitida. As firmas-membro da FINRA podem patrocinar funcionários interessados ​​em obter certificações, para que possam trabalhar em uma variedade maior de posições. As pessoas também podem optar por fazer os exames de certificação de forma independente e se candidatar a empregos com certificações já em mãos. Renovações periódicas de certificações são necessárias para confirmar que as pessoas estão seguindo os padrões da indústria.

Os membros da FINRA mantêm altos padrões se desejam manter suas associações. Existem diretrizes específicas para os relatórios de divulgação que eles devem arquivar e uma pessoa com uma licença da Série 27 está familiarizada com os detalhes dessas diretrizes e pode arquivar esses relatórios independentemente. Atuando como diretor financeiro ou de operações, essa pessoa é uma parte importante da equipe de uma empresa e depende dos padrões legais e éticos estabelecidos pela FINRA para os membros.

Uma pessoa com uma licença da série 27 pode encontrar trabalho em uma ampla variedade de configurações com uma variedade de empresas. Ao se candidatar a empregos, as pessoas podem ver se elas precisam ter licenças ou se podem começar a trabalhar em uma posição mais jovem enquanto estudam para obter a certificação e obter a certificação com o patrocínio da empresa. As aulas e os materiais de preparação para o teste, para ajudar as pessoas a se prepararem para o exame, estão disponíveis em várias fontes e permitirão que as pessoas realizem testes práticos e repassem guias de estudo detalhados que abrangem os tópicos do teste para confirmar que estão prontos. Se as pessoas falharem no teste, poderão refazê-lo.