O que é a série 31?

A Série 31 é o Exame de Fundos Gerenciados de Futuros no mercado de ações. O exame da série 31 é administrado pela Agência Reguladora do Setor Financeiro (FINRA), uma empresa privada criada para supervisionar transações entre corretores, revendedores e investidores privados. Uma licença da série 31, em conjunto com a associação obrigatória na National Futures Association (NFA), organização auto-reguladora do setor de futuros dos EUA, permite ao detentor vender futuros administrados. Aqueles que desejam fazer o exame já devem possuir uma licença de Representante de Valores Mobiliários, também conhecida como licença da Série 7. A licença da série 31 atende aos requisitos de proficiência para a associação à NFA.

Futuros são contratos para comprar ou vender uma mercadoria ou outro instrumento financeiro a um preço acordado em alguma data futura. Futuros gerenciados são fundos que investem em uma variedade de classes de ativos, como energia, agricultura e moeda. Essa estratégia de investimento introduz diversificação em um fundo, reduzindo assim o risco geral devido ao fato de que diferentes classes de ativos tendem a se equilibrar. Alguns tipicamente ganham valor ao mesmo tempo que outros estão declinando em resposta às condições econômicas prevalecentes.

Os indivíduos que se inscrevem para este exame devem responder a 45 perguntas de múltipla escolha em 60 minutos, com foco nas regras, regulamentos e responsabilidades associadas à venda de futuros. Os tópicos testados no exame incluem conhecimento geral do mercado, regulamentos e divulgação de consultores de negociação de commodities e operadores de commodities, taxas e regulamentos e material promocional. Uma licença da Série 31 é concedida a indivíduos que atingem uma pontuação mínima de 70% no exame.

Existem várias empresas de preparação para testes do setor financeiro que fornecem materiais de estudo impressos e eletrônicos mediante taxa. Alguns também oferecem cursos de estudo on-line auto-guiados. A NFA não oferece aulas de treinamento da Série 31. No entanto, oferece um esboço de estudo em seu site que fornece informações sobre o conteúdo abordado em cada um dos exames da indústria de futuros, incluindo os exames das séries 3, 30, 31, 32 e 34.

Quando estiver pronto para o exame, o candidato deverá enviar o Formulário U10 e pagar a taxa exigida à FINRA por meio de seu site. Indivíduos que atendem aos requisitos de proficiência da NFA ao passar no exame da Série 31 devem se registrar na NFA antes que possam começar a atuar como um profissional de futuros registrado. Qualquer pessoa que reprovar no exame pela primeira ou segunda vez deve esperar pelo menos 30 dias antes de refazê-lo. Aqueles que reprovam na terceira vez ou no período subsequente devem esperar no mínimo 180 dias antes de tentar o exame novamente.