O que é a série 63?

Série 63 é uma certificação que permite que as pessoas atuem como agentes de valores mobiliários, obtendo e processando pedidos para todos os tipos de valores mobiliários em nome dos clientes. É administrado em um estado por estado nos Estados Unidos. As pessoas que desejam trabalhar como agentes, representantes e vendedores do setor de valores mobiliários devem passar nos exames de licenciamento como a série 63, com o exame específico necessário, dependendo do tipo de trabalho que um candidato deseja fazer. Esses testes são administrados regularmente nos Estados Unidos por uma taxa. Depois de passarem, eles podem se candidatar para levar a série 63 no estado onde desejam praticar. O exame inclui 65 perguntas, cinco das quais são experimentais. Os participantes do teste têm uma hora e 15 minutos para concluir o exame e podem solicitar papel de arranhão, embora geralmente não seja necessário. O teste verifica o conhecimento dos regulamentos estaduais PertaInando a venda de valores mobiliários.

Os participantes do teste devem obter pelo menos uma pontuação de 72% para passar no teste. Depois de passar na série 63, eles podem ser licenciados e podem começar a praticar, trabalhando para si ou para uma agência. É comum que as pessoas que estão apenas começando na indústria de valores mobiliários sejam patrocinadas para seus testes por seus empregadores, com o empregador pagando pelo teste e fornecendo acesso à preparação do teste.

Também conhecido como Exame de Direito Estadual do Agente de Valores Mobiliários Uniformes, a Série 63 foi desenvolvida pela Associação de Administradores de Valores Mobiliários da América do Norte (NASAA), uma organização comercial com foco na proteção dos consumidores, estabelecendo padrões e regulando o setor de valores mobiliários. O teste é administrado pela Autoridade Reguladora do Indústria Financeira (FINRA), a mesma organização responsável pela administração de outros exames de qualificação para pessoas que desejam trabalhar no Securitindústria.

Pessoas que falham no teste podem retomá -lo, embora o fracasso seja relativamente raro, desde que as pessoas passem algum tempo se preparando. Várias empresas fabricam materiais de preparação de testes da Série 63, incluindo testes de prática e guias de estudo, e a própria NASAA publica um guia de estudo destinado a familiarizar as pessoas com o que estará no teste. Esses materiais estão disponíveis na Internet e também por meio de programas de pedidos por correio. Além disso, algumas organizações oferecem preparação de testes em sala de aula, às vezes disponibilizada por meio de uma bolsa de valores ou outro mercado financeiro.