O que é a série 72?

A Série 72

é um dos 39 exames de licença profissional oferecidos pela Autoridade Reguladora do Indústria Financeira (FINRA), a organização de auto-regulamentação do setor de valores mobiliários dos EUA, para quem procura se tornar um representante ou corretor de contas, comerciante profissional, funcionário ou gerente licenciado de uma corretora ou banco de investimento de valores mobiliários. Conhecida formalmente como o Exame de Qualificação Representante Limitada do Governo Securities , o teste da Série 72 da FINRA qualifica os indivíduos como representantes registrados permitidos para negociar os negócios de uma empresa membro em valores mobiliários do governo, valores mobiliários da agência e valores mobiliários apoiados por hipotecas de agência.

A série 72 é um exame de livro fechado composto por 100 questões de múltipla escolha; Os candidatos são fornecidos com uma calculadora eletrônica básica e um papel de arranhão. Os tomadores de teste têm no máximo três horas para concluir o exame da série 72 e precisam de uma pontuação mínima de 70 para passar. Os candidatos devem ser patrocinados por uma empresa membro da FINRA em Order Para fazer o exame. O exame da série 72 é dividido em seis seções: títulos do governo; valores mobiliários apoiados por hipotecas; valores mobiliários relacionados e instrumentos financeiros; atividade econômica, política governamental e comportamento das taxas de juros; regulamentos da indústria de valores mobiliários e considerações legais; e considerações do cliente.

Dado o tamanho do orçamento do governo dos EUA e o mercado imobiliário, os mercados de valores mobiliários financeiros abordados no exame da série 72 são os maiores, mais líquidos e mais negociados nos mercados do gênero no mundo. Por outro lado,É aconselhável que os candidatos em potencial verifiquem com sua empresa de patrocinadores para garantir a si mesmos que não precisarão fazer um exame de licenciamento de valores mobiliários mais gerais, como o Exame Representativo Geral de Valores Mobiliários da Série 7.

A FINRA é a maior organização de auto-regulamentação da indústria para empresas de valores mobiliários nos EUA, consolidando a Bolsa de Valores de Nova York (NYSE), a NYSE Regulation, Inc. e a Associação Nacional de Revendedores de Valores Mobiliários, a FINRA foi criada em 2007 mediante aprovação pela Comissão de Câmbio de Valores Mobiliários. É responsável pela supervisão regulatória e de conformidade de aproximadamente 4.700 empresas de corretagem, 167.000 filiais e 637.000 representantes de valores mobiliários registrados. Qualquer pessoa empregada por uma empresa membro da FINRA e envolvida em seus negócios de valores mobiliários deve se registrar na FINRA. Isso inclui parceiros, diretores, diretores, gerentes de filiais, supervisores de departamento e vendedores.