O que é agitação de ações?
Agitação de ações é uma prática ilegal pela qual um corretor negocia repetidamente uma segurança para gerar comissões. Essa prática é mais comum em situações em que um corretor tem acesso total a uma conta e pode executar negociações sem informar o titular da conta da situação. Cada vez que o corretor executa uma negociação em nome do investidor, ele recebe uma comissão predeterminada. Se o corretor negociar uma segurança várias vezes por mês, isso consumirá os lucros do investidor e arruinará o investimento.
Para que a agitação de ações ocorra, o corretor precisa de acesso total à conta. Na maioria dos casos, isso significa que o corretor está gerenciando algo como um fundo mútuo, conta de investimento ou pacote de aposentadoria. Em casos como esses, o corretor recebe uma quantia em dinheiro e investe como achar melhor. O corretor toma as decisões sobre quando os valores mobiliários devem ser comprados ou vendidos e, como resultado, determina quando ele recebe uma comissão.
Na maioria dos casos, esses investimentos são desiGned para fornecer um rendimento baixo, mas contínuo, por um longo período de tempo. Isso significa que muito poucas negociações são necessárias para manter o investimento lucrativo. Um investimento comum desse estilo terá cerca de uma negociação por mês, em média. Esta é uma prova da estabilidade do investimento e uma maneira de aumentar o rendimento por meio de baixas taxas de corretagem.
Se um corretor estiver envolvido na agitação de ações, o número de transações é muito maior. Na maioria dos casos de agitação, o corretor tenta executar o maior número possível de negócios, a fim de manter a lucratividade geral uniforme; Essencialmente, o investimento não ganha nem perde dinheiro. Dessa forma, o investidor não percebe imediatamente que algo está errado, pois ela não parece estar perdendo dinheiro.
Avaliar o número de transações na conta é o principal método de provar a agitação de ações. Quando um especialista externo examina a conta, eleGeralmente analisa duas coisas - o número de negociações e a lucratividade dos valores mobiliários. Um grande número de negociações geralmente é a primeira grande bandeira vermelha - qualquer número acima de cinco por mês geralmente é digno de uma olhada. Posteriormente, o examinador analisa a lucratividade dos valores mobiliários negociados e vê se algum título foi vendido e recomprado dentro de um pequeno período de tempo.
Se o corretor for considerado culpado de agitação de ações, ele é responsável por duas quantidades monetárias principais e provavelmente enfrentará algum tempo de prisão. Ele precisa pagar quaisquer taxas de corretagem consideradas sobre o número necessário para manter a conta. Além disso, ele precisa pagar a quantia aproximada que a conta teria feito se ele não tivesse adulterado. A maioria dos assentamentos também inclui uma grande quantia para danos ao investidor.