Что такое зарегистрированная компания?

В Соединенных Штатах зарегистрированной компанией является компания, которая подала документы в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC), чтобы позволить ей выпускать ценные бумаги, такие как акции и облигации. Компании, которые хотят предложить ценные бумаги, должны зарегистрироваться, чтобы сделать это. Другие компании, которые должны зарегистрироваться в SEC, включают инвестиционные компании, такие как паевые инвестиционные фонды, которые предлагают финансовые продукты и финансовые консультации для клиентов. Отказ от регистрации может привести к юридическому наказанию компании.

При первоначальной регистрации SEC для регистрации компания должна предоставить проспект, подробную финансовую отчетность и другую информацию. Этот материал используется SEC, чтобы подтвердить, что компания жизнеспособна и что она сообщает информацию о себе точно и полностью. Как только заявка будет одобрена, компания становится зарегистрированной компанией, и она может сделать первоначальное предложение ценных бумаг или участвовать в таких операциях, как администрирование инвестиционных счетов от имени клиентов.

Чтобы оставаться зарегистрированной компанией, компания должна соблюдать правила и требования SEC. К ним относятся юридические требования, касающиеся того, как компания ведет бизнес, и обязывают зарегистрированные компании защищать своих инвесторов и клиентов. Кроме того, компании должны регулярно раскрывать информацию в соответствии с требованиями SEC, включая подробное раскрытие информации о своих финансовых условиях. Политика компании также должна быть публично раскрыта.

Требования к зарегистрированной компании разработаны для обеспечения того, чтобы компании были последовательными и действовали с учетом интересов своих инвесторов. Если компании могут скрыть свою деловую деятельность и финансовое положение, это может создать ситуацию, в которой могут произойти злоупотребления или мошенничество, поскольку представители общественности не могут тщательно изучить компанию. Регистрация также подвергает компании проверке со стороны SEC, чтобы подтвердить, что они соблюдают правила SEC и действуют соответствующим образом.

Даже с регулированием, зарегистрированная компания может перехитрить SEC с ее деловой практикой. Правила, как правило, отстают от тенденций в финансовом сообществе. Компании могут заниматься нерегулируемыми видами деятельности и нести финансовые убытки, не совершая ничего противозаконного или предупреждая SEC, потому что у комиссии нет механизма для мониторинга этих действий. Регуляторы SEC пытаются не отставать от новых тенденций в финансовой индустрии, чтобы они могли создать эффективную, гибкую и не устаревшую нормативно-правовую базу.