Как я могу стать экспертом по соответствию?

Эксперты по соответствию проводят аудиты организаций и предприятий, чтобы убедиться, что сотрудники соблюдают правила компании, а также региональные и национальные законы о соответствии. В то время как рабочие места соответствия находятся в различных отраслях промышленности, многие из этих ролей прежде всего сосредоточены на вопросах бухгалтерского учета и финансов. Поэтому, помимо получения определенного отраслевого опыта, кому-то, желающему стать экспертом по соответствию, возможно, придется получить степень, связанную с финансами.

Во многих странах органы банковского регулирования нанимают экспертов по соблюдению; перед этими лицами стоит задача обеспечить, чтобы банки имели достаточные денежные средства в наличии для покрытия непогашенных обязательств. Кроме того, эксперты несут ответственность за обеспечение того, чтобы кредитные сотрудники и андеррайтеры собирали соответствующую документацию, прежде чем предоставлять кредиты потребителям и предприятиям. Тот, кто хочет стать экспертом по соблюдению нормативных требований в банковском регулирующем органе, должен иметь опыт работы в банковской сфере. Как правило, старшие должностные лица банка, которые работали в качестве кредиторов или банковских менеджеров, могут претендовать на эти роли. Многие регулирующие органы предпочитают нанимать опытных банкиров, имеющих высшее образование в области финансов, бухгалтерского учета или аналогичных тем.

Помимо банков, регуляторные органы часто нанимают регуляторов по ценным бумагам. Эти лица гарантируют, что брокеры и биржевые маклеры не проводят несанкционированные транзакции. Кроме того, эксперты проверяют финансовые отчеты публично торгуемых фирм, чтобы убедиться, что общественность осведомлена о любых основных проблемах, которые могут повлиять на стоимость ценных бумаг, выпущенных этими компаниями. Кто-то, желающий стать экспертом по соответствию для регулирующего органа по ценным бумагам, должен иметь опыт работы на инвестиционной арене в качестве брокера или инвестиционного представителя. Из-за сложной природы ценных бумаг многие агентства требуют, чтобы соискатели имели ученые степени в области экономики или смежных дисциплин.

В то время как многие эксперты обеспокоены финансовым регулированием, некоторым экспертам поручено обеспечить соответствие фирм другим законам. Лицензированный адвокат может стать экспертом по соответствию для агентства, которое обеспечивает соблюдение фирмами региональных или национальных законов, регулирующих договорное законодательство, раскрытие информации о рекламе и других видов информации. Помимо того, что они являются поверенными, регулирующие органы обычно предпочитают нанимать людей, имеющих опыт работы в отрасли, и в этом случае юрист, нанятый ипотечной фирмой, может получить работу в качестве эксперта по соблюдению требований ипотечной отрасли.

Некоторые компании нанимают внутренних проверяющих, которые следят за тем, чтобы сотрудники следовали процедурам компании, а также местным и национальным законам. Эти люди часто проводят ежемесячные или ежеквартальные проверки отделов компании. На зарплаты руководителей отделов могут повлиять выводы эксперта. Как правило, штатными экспертами являются опытные сотрудники компании, которые имеют опыт работы на руководящих должностях, и во многих случаях фирмы также требуют, чтобы эти лица имели высшее образование по темам, связанным с бизнесом или финансами.