Что делает брокер-перевозчик?

Несущий брокер обрабатывает транзакции от имени другого брокера в обмен на плату за обслуживание. Существует несколько причин для использования перевозчика, в том числе ограничения по времени, ограниченные средства для операций бэк-офиса или неопытность на данном рынке. Такие финансовые отношения требуют договорных соглашений, чтобы обе стороны понимали свои обязанности. Обычно они должны быть зарегистрированы на данном финансовом рынке и могут соответствовать другим нормативным требованиям. Они защищают интересы своих клиентов.

Брокеры могут быть очень заняты и могут получить больше заказов, чем они могут с комфортом выполнить. Они могут передать некоторых брокеру-перевозчику, чтобы своевременно заполнить их, а также могут воспользоваться услугами опытного брокера, если у них есть заказ на рынке, с которым они не слишком знакомы, чтобы получить лучшую сделку для клиент. Новые брокерские фирмы могут воспользоваться контрактом с брокером-перевозчиком, чтобы сэкономить на расходах на бэк-офис, заключив их и сосредоточившись на отношениях с клиентами.

В дополнение к выполнению сделок, брокер-перевозчик может хранить и обновлять информацию, а также поддерживать резервы запасов или наличные в кассе. Он также обрабатывает оформление, обеспечивая бесперебойную работу финансовых транзакций. Для этих операций бэк-офиса может потребоваться большая команда квалифицированных и опытных сотрудников, которые могут быть недоступны во всех брокерских фирмах, особенно тех, кто только выходит на рынок. Создание бэк-офиса может быть чрезмерно дорогим, в то время как найм несущего брокера находится в пределах досягаемости новой фирмы.

Клиенты брокерской компании могут запросить информацию о договорных соглашениях, которые могут быть заключены с брокером-перевозчиком для обработки некоторых или всех сделок. Эти соглашения включают конкретные условия для решения проблем, связанных с конфликтами интересов Например, брокеры не могут совершать сделки, которые приносят им пользу и наносят ущерб их клиентам. Это распространяется на брокера-перевозчика, который не может участвовать в таких действиях, как удержание сделки в пользу другого клиента или самого себя.

Регуляторный надзор за брокерскими компаниями, трейдерами и другими участниками фондового рынка включает аудиты брокеров-перевозчиков. Они должны быть в состоянии предоставить информацию о своих профессиях и клиентах для проверки. Это может включать записи договоров и соглашений, чтобы продемонстрировать их правовые отношения и предоставить доказательства того, что фирма действует в рамках закона. В случае нарушения брокеры и сотрудники могут быть оштрафованы, и другие штрафы, такие как тюремное заключение, могут быть рассмотрены.