Что делает Брокер Производных?

Производный брокер - это специалист по инвестициям, который консультирует частных лиц и корпорации о том, как покупать, торговать и продавать производные финансовые инструменты. В большинстве случаев брокеры работают в брокерских фирмах, где они являются частью производной инвестиционной команды. Повседневная жизнь производного брокера может варьироваться в зависимости от клиента. Брокеры договариваются о сделках между компаниями по обмену деривативами, изучают возможности международных инвестиций, консультируют индивидуальных инвесторов и анализируют портфели корпоративных активов, чтобы рассчитать, насколько компании следует рисковать на рынке деривативов. Его или ее основная задача - представить клиенту варианты, помочь клиенту принять решение о том, как действовать, и выполнить окончательный выбор.

Часто называемые «альтернативными инвестициями», производные инструменты требуют другого подхода, чем традиционные акции и облигации. В большинстве случаев акции и облигации представляют собой ощутимые акции корпорации, и они означают реальную собственность, даже если они очень маленькие. Производные, с другой стороны, представляют возможность будущего роста. Также называемые «фьючерсами» или «опционами», производные инструменты представляют собой финансовые соглашения, которые приобретают или теряют стоимость в зависимости от возможности роста, продаж или какого-либо другого события, приносящего прибыль позднее.

Существует несколько различных типов производных инвестиций. Работа брокера заключается в том, чтобы работать с клиентом, чтобы составить соответствующий инвестиционный план и предоставить инвестиционные советы. Иногда план будет заключаться в том, чтобы полностью инвестировать в один вид производного инструмента, например, в производные инструменты в иностранной валюте. В других случаях предпочтительным является более смешанный портфель, сочетающий производные акции, страховые или кредитные производные в некоторой фиксированной пропорции.

Понимание риска является одной из наиболее важных задач производного брокера. Крайне важно, чтобы брокер узнал клиента и его финансовые цели при подготовке стратегии инвестирования в деривативы. Первое, что будет делать производный брокер, - это провести инвентаризацию активов клиента, чтобы определить, какой тип риска уместен.

Правильная формула инвестирования будет обязательно зависеть от того, является ли клиент физическим или юридическим лицом, сколько времени должно занять инвестирование, и, среди прочего, потенциальное влияние риска, который не окупается. Во многих отношениях брокер по производным финансовым инструментам должен выступать в роли аналитика по производным финансовым инструментам, предоставляя индивидуальные рекомендации по покупке производных финансовых инструментов, продаже производных финансовых инструментов и общей практике торговли производными финансовыми инструментами. Брокер также должен уметь действовать. После того, как клиент определится с порядком действий, брокер будет выполнять сделки и переговоры в соответствии с пожеланиями клиента.

Поскольку производный брокер действует для клиента во многих аспектах инвестиционного процесса, очень важно, чтобы клиент выбрал производного брокера, которому он доверяет и с которым хорошо работает. Есть несколько формальных требований к обучению, чтобы стать производным брокером, и сертификация обычно не требуется. Поэтому для клиентов важно изучить подготовку и опыт любого аналитика по производным инструментам, прежде чем дать согласие на то, чтобы этот человек управлял инвестиционным портфелем.

Инвестирование в деривативы может быть хорошим способом получения фантастической прибыли, но также может привести к крупным убыткам. Брокеры по производным финансовым инструментам в подавляющем большинстве случаев имеют финансовую подготовку, обычно специализируясь на экономических рынках, спекуляциях и расчетах рисков. Большинство брокерских фирм предъявляют требования к образованию для сотрудников, и учетные данные брокера должны быть легко предоставлены по запросу. Даже лучший брокер не может гарантировать результаты, но кто-то с профессиональной подготовкой, вероятно, сделает лучший выбор и рекомендации, чем кто-то без.