Кто такой Брокер / Дилер?

Выполняя двойную роль для клиентов, брокер / дилер берет на себя обязанности как брокера, так и дилера. В качестве дилеров брокер / дилер будет действовать от имени брокерской фирмы, инициируя транзакции, в которых участвует счет фирмы. Как брокеры, брокер / дилер будет ориентироваться на потребности клиентов фирмы, обрабатывая транзакции, которые размещаются от имени клиентских счетов.

Работая от имени фирмы, брокер / дилер будет заниматься обычным делом покупки и продажи ценных бумаг от имени брокерской компании. Это будет включать все обычные аспекты, которые связаны с созданием транзакций. Брокер / дилер участвует в торгах, которые включают как покупку, так и продажу различных акций, облигаций и других ценных бумаг. Как и во всех типах финансовых транзакций, брокер / дилер будет проявлять должную осмотрительность при изучении предыстории инвестиционной возможности, следя за тем, чтобы инвестиции соответствовали наилучшим интересам фирмы, и стремиться обеспечить инвестиции как можно лучшей ценой.

Как дилер, на которого возложена ответственность за обработку транзакций от имени клиента, брокер / дилер будет взаимодействовать с каждым клиентом фирмы, чтобы обеспечить своевременное проведение транзакций. Когда это возможно, брокер / дилер может также работать, чтобы получить более выгодную цену для инвестиций, используя связи, культивируемые фирмой. Так же, как инвестиционный дилер, брокер / дилер будет стремиться обслуживать клиента самым профессиональным способом, предлагая советы и исследуя потенциальные инвестиционные сделки, которые могут представлять интерес для инвестора.

Профессиональный брокер / дилер обеспечит строжайшую конфиденциальность деловых транзакций, проводимых от имени фирмы, а также тех заказов, которые выполняются для клиента. Благодаря доступу к частной информации, касающейся как клиентской базы, так и самой брокерской фирмы, брокерский дилер находится в уникальном положении. Брокер / дилер, как правило, хорошо организован, серьезно относится к своим обязанностям и получает большое удовлетворение, помогая как брокерской фирме, так и клиенту увеличить стоимость своих соответствующих портфелей.