Что такое отдел соответствия?

Отделы соответствия - это организации брокерской или фондовой биржи, которые заинтересованы в обеспечении того, чтобы все операции проводились в соответствии с применимыми правилами. Также известный как подразделение по соблюдению, отдел по соблюдению будет учитывать как действующие государственные стандарты, так и любые нормативные акты, которые создаются и выполняются в рамках конкретной брокерской или фондовой биржи. В целом, отдел соблюдения требований гарантирует, что все транзакции являются законными, этическими и отвечают наилучшим интересам вовлеченных клиентов.

Когда речь идет о брокерских и фондовых биржах, базирующихся в Соединенных Штатах, департамент комплаенс будет в первую очередь следить за тем, чтобы все транзакции соответствовали правилам, установленным Комиссией по ценным бумагам и биржам. Задачей SEC является разработка законодательства, регулирующего всю инвестиционную деятельность в Соединенных Штатах. Отдел соблюдения требований каждого брокера будет следить за тем, чтобы ни одна из транзакций, проводимых через фирму, не была незаконной. В то же время, брокерская компания, возможно, разработала определенные этические нормы, выходящие за рамки базовых требований SEC. Если обнаружена торговая деятельность, которая нарушает эти кодифицированные этические нормы, то клиент может быть отклонен или брокер, который нарушает, может быть отделен от фирмы.

Отдел соблюдения нормативных требований функционирует с целью обеспечения честной игры в любое время. Наряду с упорядоченной и законной обработкой заказов от клиентов, отдел соблюдения требований также будет анализировать транзакции, которые совершаются от имени инвестиционного портфеля фирмы. Этот процесс может помочь гарантировать, что не будет никаких вопросов о том, каким образом фирма выбирает делать инвестиции, и помогает предоставить периметры для действий брокеров, которые выполняют эти заказы.

Когда дело доходит до фондовых бирж, присутствие отдела соответствия также полезно. Оценивая различные случаи торговли, можно гарантировать, что вся деятельность ведется приемлемым образом и в соответствии с руководящими принципами, предусмотренными местной юрисдикцией. Это может помочь свести к минимуму количество таких недобросовестных практик, как инсайдерская торговля, а также позволит выявить инвесторов, которые используют сомнительные методы торговли. В этом смысле отдел соблюдения требований на данной фондовой бирже защищает всех участвующих инвесторов от понесения убытков из-за незаконных и неэтичных действий со стороны немногих.