Что такое контрактный брокер?

Контрактные брокеры являются членами фондовой биржи, которые решают выполнять заказы на сделки от имени другого инвестора, который также является членом той же биржи. Инвестор может действовать в качестве контрактного брокера по нескольким причинам. Как правило, транзакции, инициированные брокером по контракту, будут направляться через брокерскую компанию, которую обычно использует участник, а не через брокерскую фирму, используемую другим членом фондовой биржи.

Одной из наиболее распространенных причин, по которой участник выбирает упрощение транзакций в качестве контрактного брокера, является хороший старомодный тайм-менеджмент. Оба члена хотят участвовать в одной и той же инвестиционной деятельности, связанной с данной акцией или ценным бумагой. Вместо того, чтобы оба участника решили инициировать отдельные заказы, один участник получает разрешение от другого и размещает оба заказа в брокерской конторе. Используя этот подход, оба инвестора имеют возможность участвовать в торгах в соответствии с их желаниями, но только один участник должен был выполнить работу.

Как следует из обозначения, контрактный брокер заключает соглашение с другими членами биржи, чтобы совершать сделки от их имени. Точные условия, включенные в договор или соглашение, будут варьироваться в зависимости от ситуации. В каждом случае условия должны соответствовать действующим законам, регулирующим финансовые операции с юрисдикцией записи. Это означает, что любое лицо, выполняющее функции контрактного брокера в Соединенных Штатах, подпадает под действие законов и правил, касающихся торговой деятельности, установленных Комиссией по ценным бумагам и биржам.

Отношения между контрактным брокером и другими членами биржи могут быть краткосрочными или долгосрочными. В некоторых случаях объединенные усилия брокера и членов-инвесторов могут быть направлены на конкретный проект и на определенный период времени. В других случаях соглашение между брокером по контракту и индивидуальным участником-инвестором может быть широким и предназначено для предоставления разрешения на широкий диапазон сделок в течение продолжительного периода времени. В обоих случаях, как правило, существуют условные обозначения, которые каждая сторона может использовать в случае необходимости.