Что такое серия 14?

Серия 14 - это экзамен, который требуется сдавать сотрудникам, отвечающим за соблюдение нормативных требований, которые работают в брокерских фирмах Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE) в США. Любой человек, который руководит 10 или более людьми, которые выполняют задачи соответствия, должен сдать экзамен Series 14, чтобы убедиться, что он обладает достаточными знаниями и обучением для выполнения своих рабочих функций. Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) обеспечивает соответствие этого требования всем сотрудникам, ответственным за соблюдение требований, для брокерских компаний в США.

Этот экзамен состоит из 110 вопросов с несколькими вариантами ответов с трехчасовым сроком. Для сдачи экзамена требуется 70%, но в случае неудачи его можно сдать. За каждого человека, сдавшего экзамен 14-й серии, взимается плата. Экзамен проводится в местах тестирования в большинстве средних и крупных городов на всей территории США, и нет никаких условий для его сдачи.

Создатели экзамена Series 14 предполагают, что тестируемые имеют базовые знания о деятельности брокерской фирмы и правилах работы с ценными бумагами, но для сдачи экзамена требуются специальные знания по конкретным темам. Темы, охватываемые серией 14, включают торговлю на первичном и вторичном рынках, правила муниципального совета по ценным бумагам (MSRB), финансовую ответственность, надзор за продажами, надзор за счетами клиентов и соблюдение. В Интернете есть несколько ресурсов, которые предоставляют учебные и учебные материалы для этого экзамена, и есть книги, которые даже содержат практические экзамены.

Один из разделов серии 14 посвящен правилам MSRB. Конгресс США создал MSRB в 1975 году для контроля над фирмами в муниципальной индустрии ценных бумаг. Он поддерживает правила для защиты инвесторов, а также государственных и местных органов власти и других организаций, чьи кредиты подкрепляются муниципальными ценными бумагами. Правила MSRB были созданы для предотвращения манипуляций и мошенничества на рынке и для поддержки механизмов системы открытого рынка. Например, MSRB имеет политику для дилеров, касающуюся стандартизации торговых подтверждений и расчетов по сделкам с ценными бумагами, а также требований к ведению записей для фирм, работающих с ценными бумагами.

FINRA - это частная организация, которая подотчетна Комиссии по ценным бумагам (SEC) и регулирует деятельность фирм, занимающихся ценными бумагами, включая все брокерские компании в США. Организация следит за тем, чтобы деятельность в сфере ценных бумаг была честной и честной. Помимо проведения экзамена Series 14, он также обеспечивает обучение и регистрацию сотрудников и фирм, пишет правила и обеспечивает соблюдение федеральных законов. FINRA защищает и защищает инвесторов путем обучения индивидуальных инвесторов и посредством рыночного регулирования фондовых рынков США, таких как NYSE.