Что такое серия 24?

Серия 24 является основной лицензией основного органа по надзору за финансовым сектором (FINRA). Это также относится к одноименной профессиональной лицензионной экспертизе в отрасли ценных бумаг, которая проводится FINRA. Лицензия серии 24 дает право профессионалу в сфере ценных бумаг осуществлять надзор или управление брокерским филиалом или офисом ценных бумаг. Квалификационный экзамен разбит на пять разделов: надзор за инвестиционно-банковской деятельностью, андеррайтинг и исследования; надзор за торговой и рыночной деятельностью; надзор за деятельностью брокерских контор; надзор за продажами и общим персоналом; и соблюдение правил финансовой ответственности. Он состоит из 155 вопросов, 150 из которых оцениваются, и длится максимум 3-1 / 2 часа с 70% минимальным проходным баллом.

Кандидаты должны были уже сдать экзамены серии 7, серии 17, серии 37, серии 38, серии 62 или серии 82, чтобы зарегистрироваться для получения лицензии на экзамен серии 24. Их также должен спонсировать участник FINRA. В целом, спонсорство, подготовка и получение одной или нескольких лицензий FINRA составляют часть обучения, которое получают новые сотрудники брокера по ценным бумагам, когда они нанимаются в брокерские конторы члена FINRA. Те, кто сдал экзамены, должны зарегистрировать свои лицензии у брокера-дилера FINRA, который нанимает их и наблюдает за их деятельностью.

Ранее известная как Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (НАСД), FINRA является саморегулируемой организацией в сфере финансовых ценных бумаг, крупнейшей в своем роде в стране. Созданный в 2007 году после утверждения Комиссией по ценным бумагам США, он отвечает за нормативный контроль и надзор за соблюдением порядка 4700 брокерских фирм, 167 000 филиалов и 637 000 зарегистрированных представителей ценных бумаг. Любое лицо, работающее в фирме-члене FINRA и вовлеченное в ее деятельность с ценными бумагами, должно зарегистрироваться в FINRA; сюда входят партнеры, должностные лица, директора, руководители филиалов, руководители отделов и продавцы.

Одна из основных целей Серии 24 - тщательно проверить знания кандидата о фидуциарных обязательствах, когда речь идет о торговле на клиентских счетах. Однако типичные повседневные управленческие действия и обязанности Общего принципала ценных бумаг выходят за пределы знания правил и положений, регулирующих брокерские операции с ценными бумагами, торговлю ими и операции. Одним из ключевых навыков является умение профессионально справляться с требованиями и разногласиями клиентов. Другие, как правило, включают способность управлять персоналом и урегулировать разногласия и разногласия между брокерами по ценным бумагам и руководством, а также между самими брокерами по ценным бумагам в отношении таких вопросов, как покрытие клиентов, комиссии и расходы.