Что такое серия 27?

Серия 27 - это лицензия, позволяющая кому-либо работать в качестве менеджера по финансовым операциям в компании-члене Регулирующего органа финансовой отрасли (FINRA). Эта лицензия получается путем сдачи экзамена, известного как экзамен Series 27. После получения лицензии лицо имеет право выполнять такие задачи, как представление необходимых отчетов в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC). Предварительных условий для экзамена нет, что позволяет людям сдать его, как только они почувствуют себя готовыми.

На экзамене Series 27 145 вопросов, охватывающих такие темы, как ведение записей, нормативные акты, касающиеся деятельности финансовых компаний, и требования к капиталу. Для сдачи экзамена у тестируемых есть три с половиной часа. Использование внешних инструментов и заметок не допускается, хотя люди, которым для сдачи экзамена нужна бумажная бумага, могут запросить ее у администратора теста.

После сдачи экзамена выдается лицензия серии 27. Фирмы-члены FINRA могут спонсировать сотрудников, заинтересованных в получении сертификатов, чтобы эти сотрудники могли работать на самых разных должностях. Люди также могут самостоятельно сдавать сертификационные экзамены и подавать заявки на работу с уже имеющимися сертификатами. Периодические обновления сертификатов необходимы для подтверждения того, что люди соответствуют отраслевым стандартам.

Члены FINRA придерживаются высоких стандартов, если они хотят сохранить свое членство. Существуют конкретные рекомендации для отчетов о раскрытии, которые они должны подавать, и лицо, имеющее лицензию Series 27, знакомо с деталями этих рекомендаций и может подавать эти отчеты самостоятельно. Выступая в качестве главного финансового или операционного директора, этот человек является важной частью персонала в компании, и он полагается на соблюдение правовых и этических стандартов, установленных FINRA для членов.

Человек с лицензией Series 27 может найти работу в самых разных условиях в ассортименте компаний. При подаче заявления на работу люди могут увидеть, требуется ли им уже иметь лицензии, или они могут начать работать на более младшей должности, одновременно обучаясь на сертификацию и получая сертификацию при спонсорской поддержке компании. Классы и материалы для подготовки к экзамену, помогающие людям подготовиться к экзамену, доступны из ряда источников и позволят людям пройти практические тесты и просмотреть подробные учебные руководства, охватывающие темы теста, чтобы подтвердить, что они готовы. Если люди не пройдут тест, они могут сдать его заново.