Что такое серия 31?

Серия 31 - это экзамен по управлению фьючерсными фондами в индустрии фондового рынка. Экзамен серии 31 проводится Управлением по регулированию финансовой отрасли (FINRA), частной корпорацией, которая была создана для контроля за операциями между брокерами, дилерами и частными инвесторами. Лицензия серии 31 вместе с обязательным членством в Национальной фьючерсной ассоциации (NFA), саморегулируемой организации фьючерсной индустрии США, позволяет владельцу продавать управляемые фьючерсы. Те, кто желает сдать экзамен, должны уже иметь лицензию Генерального представителя по ценным бумагам, также известную как лицензия серии 7. Лицензия серии 31 соответствует требованиям к квалификации для членства в NFA.

Фьючерсами являются контракты на покупку или продажу товара или другого финансового инструмента по согласованной цене в будущем. Управляемые фьючерсы - это фонды, которые инвестируют в ряд классов активов, таких как энергетика, сельское хозяйство и валюта. Эта инвестиционная стратегия вводит диверсификацию в фонд, тем самым снижая общий риск из-за того, что разные классы активов имеют тенденцию уравновешивать друг друга. Некоторые, как правило, приобретают ценность, в то время как другие снижаются в ответ на преобладающие экономические условия.

Лица, которые сдают этот экзамен, должны ответить на 45 вопросов с несколькими вариантами ответов за 60 минут, которые сосредоточены на правилах, положениях и обязанностях, связанных с продажей фьючерсов. Темы, проверенные на экзамене, включают общие знания рынка, правила торговли советниками и операторами товарных пулов, раскрытие информации, сборы и правила, а также рекламные материалы. Лицензия серии 31 предоставляется лицам, набравшим минимум 70% на экзамене.

Существует множество компаний по подготовке к тестированию в финансовой отрасли, которые предоставляют печатные и электронные учебные материалы за плату. Некоторые из них также предлагают самостоятельные онлайн-курсы обучения. NFA не предоставляет учебные классы серии 31. Тем не менее, он предлагает план исследования на своем веб-сайте, который предоставляет информацию о содержании, охватываемом каждым из фьючерсных отраслевых экзаменов, включая экзамены серии 3, серии 30, серии 31, серии 32 и серии 34.

После того, как кандидат будет готов сдать экзамен, он должен заполнить форму U10 и заплатить необходимую плату FINRA через ее веб-сайт. Лица, удовлетворяющие требованиям NFA к прохождению экзамена Series 31, должны зарегистрироваться в NFA, прежде чем они смогут начать действовать в качестве зарегистрированного специалиста по фьючерсам. Любой, кто не сдал экзамен первый или второй раз, должен подождать не менее 30 дней, прежде чем сдавать экзамен. Те, кто не прошел его в третий или последующий раз, должны подождать не менее 180 дней, прежде чем снова попытаться сдать экзамен.