การฉ้อโกงหลักทรัพย์เป็นคำที่ครอบคลุมซึ่งรวมถึงการปฏิบัติที่หลอกลวงที่เกี่ยวข้องกับหุ้นพันธบัตรกองทุนรวมสินค้าโภคภัณฑ์และการลงทุนอื่น ๆ ตัวอย่างของการฉ้อโกงหลักทรัพย์คือการปลอมแปลงงบการเงินของ บริษัท การปลอมแปลงเอกสารที่ยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) การซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลวงในและการจัดการกับหุ้นเพื่อผลประโยชน์ส่วนตัว การฉ้อโกงหลักทรัพย์เป็นค่าใช้จ่ายที่ร้ายแรงมาก คณะกรรมการ ก.ล.ต. ไม่เพียง แต่จะดึง บริษัท และบุคคลออกจากการมีปฏิสัมพันธ์กับตลาด แต่ผู้กระทำความผิดที่ร้ายแรงส่วนใหญ่มักจะถูกปรับหนักและมากถึงยี่สิบห้าปีในคุก หากคุณสงสัยว่ามีการฉ้อโกงหลักทรัพย์คุณต้องรายงานต่อสำนักงาน ก.ล.ต. อย่างไรก็ตามคุณมีตัวเลือกที่แตกต่างกันสองสามวิธีเกี่ยวกับวิธีที่คุณรายงานให้พวกเขา
หากคุณสงสัยว่ามีการกระทำความผิดเกี่ยวกับหลักทรัพย์และไม่ต้องการมีการร้องเรียนอย่างเป็นทางการในไฟล์คุณสามารถโทรศัพท์ส่งอีเมลหรือส่งคำแนะนำไปยังสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ก.ล.ต. จะต้องการข้อมูลพื้นฐานจากคุณเช่นชื่อที่อยู่และหมายเลขโทรศัพท์และพวกเขาจะต้องการทราบว่าทำไมคุณสงสัยว่ามีการฉ้อโกง เมื่อได้รับข้อมูลของคุณพวกเขาจะทำการสอบสวนผู้ถูกกล่าวหาอย่างเป็นความลับเพื่อปกป้องผู้ต้องหา
หากคุณมั่นใจว่ามีการฉ้อโกงหลักทรัพย์หรือคุณเคยตกเป็นเหยื่อของการฉ้อโกงหลักทรัพย์คุณสามารถกรอกเรื่องร้องเรียนต่อ SEC การร้องเรียนรวมถึง แต่ไม่ จำกัด เพียงการซื้อและขายปัญหากับโบรกเกอร์การจัดการราคาการขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้ลงทะเบียนการโทรเย็นปัญหาเกี่ยวกับการวางแผนทางการเงินของคุณปัญหาเกี่ยวกับบัญชีเกษียณอายุปัญหาเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนครั้งแรก การหลอกลวง เมื่อยื่นเรื่องร้องเรียนคุณจะต้องให้ข้อมูลการติดต่อส่วนบุคคลและข้อมูลเกี่ยวกับ บริษัท หรือบุคคลที่คุณมีการร้องเรียน
นอกจากข้อมูลติดต่อแล้ว ก.ล.ต. จะต้องการทราบประเภทของการรักษาความปลอดภัยสัญลักษณ์ความปลอดภัยและ บริษัท หรือบุคคลที่ออกหลักทรัพย์นั้น พวกเขายังคาดหวังว่าข้อความส่วนตัวที่มีการทำธุรกรรมและการสนทนาเฉพาะและชื่อของทุกคนที่ได้รับการติดต่อเกี่ยวกับการร้องเรียน คำร้องเรียนของคุณจะถูกตรวจสอบอย่างเป็นความลับจนกว่าข้อเท็จจริงทั้งหมดจะถูกค้นพบ
สำหรับพนักงานที่รายงานนายจ้างของพวกเขาเกี่ยวกับการฉ้อโกงหลักทรัพย์และอาจได้รับผลกระทบเช่นการปลดการปลดพนักงานการระงับหรือการถูกคุกคามหรือคุกคามโปรแกรมป้องกัน“ Whistleblower” นั้นมีอยู่ การคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแสถูกจัดการโดยฝ่ายอาชีวอนามัยและความปลอดภัย (OSHA) คุณมีเวลาสามสิบวันในการยื่นเรื่องร้องเรียนกับ OSHA และได้รับการปกป้อง พวกเขาจะทำการสัมภาษณ์เชิงลึกและหากพวกเขาพบพื้นฐานสำหรับการร้องเรียนของคุณจะพยายามหางานรายได้และผลประโยชน์กลับคืนมาให้คุณ
