ในสหรัฐอเมริกา บริษัท ที่จดทะเบียนเป็น บริษัท ที่ยื่นเอกสารต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) เพื่ออนุญาตให้ บริษัท หลักทรัพย์ออกหลักทรัพย์เช่นหุ้นและพันธบัตร บริษัท ที่ต้องการเสนอหลักทรัพย์จะต้องลงทะเบียนเพื่อทำเช่นนั้น บริษัท อื่น ๆ ที่จำเป็นต้องลงทะเบียนกับ SEC ได้แก่ บริษัท การลงทุนเช่นกองทุนรวมที่เสนอผลิตภัณฑ์ทางการเงินและคำแนะนำทางการเงินแก่ลูกค้า ความล้มเหลวในการลงทะเบียนอาจทำให้ บริษัท ได้รับโทษตามกฎหมาย
ในการยื่นขอจดทะเบียนหลักทรัพย์ครั้งแรกของ บริษัท บริษัท จะต้องจัดทำหนังสือชี้ชวนงบการเงินโดยละเอียดและข้อมูลอื่น ๆ สำนักงาน ก.ล.ต. ใช้วัสดุนี้เพื่อยืนยันว่า บริษัท มีศักยภาพและเป็นรายงานข้อมูลเกี่ยวกับตัวเองอย่างถูกต้องและครบถ้วน เมื่อใบสมัครได้รับการอนุมัติ บริษัท จะกลายเป็น บริษัท ที่จดทะเบียนและสามารถเสนอขายหลักทรัพย์ครั้งแรกหรือมีส่วนร่วมในกิจกรรมต่าง ๆ เช่นการบริหารบัญชีการลงทุนในนามของลูกค้า
ในการที่จะยังคงเป็น บริษัท จดทะเบียน บริษัท จะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและข้อกำหนดของสำนักงานกลต. เหล่านี้รวมถึงข้อกำหนดทางกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับวิธีการดำเนินธุรกิจของ บริษัท โดยบังคับให้ บริษัท ที่จดทะเบียนนั้นปกป้องนักลงทุนและลูกค้าของพวกเขา นอกจากนี้ บริษัท จะต้องเปิดเผยข้อมูลสาธารณะอย่างสม่ำเสมอตามที่กำหนดโดยสำนักงาน ก.ล.ต. รวมถึงการเปิดเผยรายละเอียดเกี่ยวกับเงื่อนไขทางการเงิน นโยบายของ บริษัท จะต้องเปิดเผยต่อสาธารณะ
ข้อกำหนดสำหรับ บริษัท จดทะเบียนได้รับการออกแบบเพื่อให้แน่ใจว่า บริษัท มีความสอดคล้องและดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ของนักลงทุนเป็นสำคัญ หาก บริษัท สามารถปกปิดกิจกรรมทางธุรกิจและฐานะทางการเงินของพวกเขาสิ่งนี้อาจสร้างสถานการณ์ที่การละเมิดหรือการฉ้อโกงอาจเกิดขึ้นเนื่องจากสมาชิกของประชาชนไม่สามารถตรวจสอบ บริษัท ได้ การลงทะเบียนยังเป็นเรื่องที่ บริษัท ต้องพิจารณาจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพื่อยืนยันว่าพวกเขาปฏิบัติตามข้อกำหนดของสำนักงาน ก.ล.ต. และดำเนินการอย่างเหมาะสม
แม้จะมีข้อบังคับ แต่ บริษัท จดทะเบียนก็สามารถเอาชนะ ก.ล.ต. ได้ด้วยการดำเนินธุรกิจ กฎระเบียบมีแนวโน้มที่จะล้าหลังแนวโน้มในชุมชนทางการเงิน เป็นไปได้สำหรับ บริษัท ที่จะมีส่วนร่วมในกิจกรรมที่ไม่มีการควบคุมและได้รับความเสียหายทางการเงินโดยไม่ต้องทำอะไรผิดกฎหมายหรือแจ้งเตือนต่อ SEC เนื่องจากคณะกรรมการไม่มีกลไกในการติดตามกิจกรรมเหล่านั้น ผู้กำกับดูแล ก.ล.ต. พยายามติดตามแนวโน้มที่เกิดขึ้นใหม่ในอุตสาหกรรมการเงินเพื่อให้พวกเขาสามารถสร้างกรอบการกำกับดูแลที่มีประสิทธิภาพยืดหยุ่นและไม่ล้าสมัย
