การจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบนั้นมักจะรวมกันเป็นแนวคิด อย่างไรก็ตามในความเป็นจริงการปฏิบัติตามเป็นรูปแบบหนึ่งของการบริหารความเสี่ยงที่ บริษัท หรือธุรกิจปฏิบัติตามในการดำเนินงาน โดยทั่วไปการจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบนั้นเกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมการเงินและการธนาคารซึ่งควบคุมโดยกฎหมายและระเบียบข้อบังคับอย่างมาก
ปัจจัยที่ บริษัท ให้บริการทางการเงินธนาคารและธุรกิจประเภทอื่น ๆ ต้องจัดการคือความเสี่ยงอื่น ๆ ที่ต้องมีการจัดการ ความเสี่ยงเหล่านี้รวมถึงการหมุนเวียนพนักงานการเติบโตของ บริษัท เศรษฐกิจและเทคโนโลยี แต่ละปัจจัยเหล่านี้สามารถทำให้ บริษัท ที่ให้บริการทางการเงินธนาคารหรือธุรกิจประเภทอื่น ๆ และข้อมูลและผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยง
การจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบนั้นเป็นเครื่องมือที่ใช้ในธุรกิจ การปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นไปตามกฎและข้อบังคับสำหรับธุรกิจหรืออุตสาหกรรมที่ดำเนินธุรกิจ ตัวอย่างเช่นผู้สอบบัญชีเข้าสู่ธุรกิจบริการทางการเงินหรือธนาคารเป็นประจำเพื่อให้แน่ใจว่ามีการปฏิบัติตามกฎระเบียบและข้อบังคับ
โดยทั่วไปการจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบสามารถแบ่งออกเป็นสองประเภทหลัก ประเภทแรกคือแรงภายนอก ประการที่สองคือกองกำลังภายใน ปัจจัยภายนอกประกอบด้วยปัจจัยที่ บริษัท ไม่สามารถควบคุมได้ อย่างไรก็ตามกองกำลังภายในเป็นหน่วยงานที่ บริษัท ควบคุมและสามารถปรับเปลี่ยนเพื่อให้มั่นใจว่ามีการจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
การจัดการความเสี่ยงประเภทนี้กำหนดให้ผู้จัดการการปฏิบัติตามกฎระเบียบต้องประเมินความเสี่ยงทั้งหมดที่ บริษัท มีอยู่ก่อน จากนั้นผู้จัดการจะต้องประเมินหรือทำรายการวิธีที่จะลดความเสี่ยงเหล่านี้หรือจัดการกับความเสี่ยงตามที่แต่ละคนนำเสนอ แน่นอนว่าการจัดการความเสี่ยงเหล่านี้ต้องเป็นไปตามกฎหมายและข้อบังคับที่องค์กรต้องปฏิบัติตามภายในและเป็นส่วนหนึ่งของอุตสาหกรรมเฉพาะ
หนึ่งในวิธีที่ดีที่สุดที่ บริษัท พบว่าสอดคล้องกับการจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบคือการรวมโปรแกรมการปฏิบัติตามไว้ด้วยกัน ประการที่สองคือการทำให้โปรแกรมนี้เป็นลายลักษณ์อักษร รายการใหม่ควรเพิ่มเข้าไปในโปรแกรมการปฏิบัติตามเมื่อมีปัญหาเกิดขึ้นหรือการเปลี่ยนแปลงกฎหมายและข้อบังคับ
ผู้จัดการความเสี่ยงจะต้องทบทวนโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นประจำเพื่อพิจารณาว่าจำเป็นต้องมีการเปลี่ยนแปลงเพิ่มเติมหรือลบหรือไม่ เมื่อรวบรวมและจัดการโปรแกรมรายการต่าง ๆ เช่นนโยบายขั้นตอนและการควบคุมสำหรับความเสี่ยงสูงสุดควรเป็นจุดสนใจหลักของโปรแกรม โปรแกรมการปฏิบัติตามข้อกำหนดควรมีรายละเอียดมากที่สุดเท่าที่จะเป็นไปได้เพื่อให้ทุกคนในองค์กรรู้วิธีการจัดการความเสี่ยงและสถานการณ์ที่เกิดขึ้นในธุรกิจอย่างแม่นยำ
