ในการที่จะเป็นนายหน้า / ตัวแทนจำหน่ายคุณจะต้องมีคุณสมบัติตรงตามมาตรฐานของประเทศของคุณที่มีต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ในสหรัฐอเมริกา เงินจะได้รับจากค่าคอมมิชชั่นเมื่อการลงทุนของลูกค้าของคุณมีมูลค่าเพิ่มขึ้นและองค์กรนายหน้ายังเรียกเก็บค่าธรรมเนียมตามที่กำหนด นายหน้า / ตัวแทนจำหน่ายจะต้องได้รับคุณสมบัติที่แตกต่างเพื่อขายหลักทรัพย์ประเภทต่าง ๆ ซึ่งเกี่ยวข้องกับการผ่านการสอบหลายครั้ง ด้านอื่น ๆ ของการเป็นนายหน้า / ตัวแทนจำหน่ายรวมถึงการเข้าร่วมองค์กรที่ควบคุมการปฏิบัติของนายหน้า / ตัวแทนจำหน่ายและหน่วยงานอื่นที่ให้ความคุ้มครองแก่นักลงทุน
นายหน้า / ตัวแทนจำหน่ายได้รับอนุญาตตามกฎหมายให้ขายหลักทรัพย์และผลิตภัณฑ์การลงทุนต่างๆ สามารถทำได้ทั้งในนามของนายหน้าหรือเป็นนายหน้าอิสระ / ตัวแทนจำหน่าย ในสหรัฐอเมริกาอาชีพนี้ได้รับการควบคุมอย่างเข้มงวดโดย ก.ล.ต. คุณต้องปฏิบัติตามมาตรฐานที่เข้มงวดเหล่านี้เพื่อที่จะได้รับการยอมรับในฐานะนายหน้า / ตัวแทนจำหน่ายที่ได้รับอนุญาต
หากคุณเป็นนายหน้า / ตัวแทนจำหน่ายคุณจะได้รับเงินค่าคอมมิชชันเมื่อคุณซื้อขายหลักทรัพย์สำหรับลูกค้าของ บริษัท ของคุณ ข้อดีอย่างหนึ่งของการเป็นนายหน้า / ตัวแทนจำหน่ายอิสระคือคุณหลีกเลี่ยงโครงสร้างค่านายหน้าและค่าธรรมเนียมนายหน้า ไม่ว่าคุณจะทำงานให้กับองค์กรหรือเป็นบุคคลเป็นสิ่งสำคัญที่คุณต้องลงทะเบียนกับหน่วยงานกำกับดูแลที่จำเป็น
ในการเป็นนายหน้า / ตัวแทนจำหน่ายคุณต้องได้รับใบอนุญาตและคุณสมบัติที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์การลงทุนที่คุณขาย ข้อกำหนดขึ้นอยู่กับผลิตภัณฑ์ที่คุณขาย ตัวอย่างเช่นในสหรัฐอเมริกาคุณจะต้องผ่านการสอบ Series 6 เพื่อขายเงินงวดและกองทุนรวม ในการขายหลักทรัพย์โดยตรงอย่างไรก็ตามคุณจะต้องผ่านการสอบ Series 7
คุณควรเข้าร่วมองค์กรกำกับดูแลทางการเงินในประเทศของคุณซึ่งเป็นหน่วยเฝ้าระวังของอุตสาหกรรม ยกตัวอย่างเช่นในสหรัฐอเมริกาหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) มีหน้าที่รับผิดชอบในการบังคับใช้กฎระเบียบและข้อบังคับรวมทั้งให้ความสนใจเป็นพิเศษกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของนายหน้า / ตัวแทนจำหน่ายที่มีจริยธรรม องค์กรเหล่านี้มักจะเป็นองค์กรเอกชน แต่มีอำนาจในอุตสาหกรรมนายหน้า ซึ่งหมายความว่าคุณต้องปฏิบัติตามจรรยาบรรณบางอย่างหากคุณต้องการเป็นนายหน้า / ตัวแทนจำหน่าย
ข้อกำหนดอื่น ๆ หากคุณต้องการเป็นนายหน้า / ตัวแทนจำหน่ายคือการเข้าร่วม บริษัท รักษาความปลอดภัยของนักลงทุน นี่คือองค์กรที่ตอบแทนนักลงทุนที่สูญเสียเงินจากหลักทรัพย์เพราะ บริษัท ที่พวกเขาลงทุนไปล้มละลาย มันคล้ายกับการซื้อกรมธรรม์ประกันภัยสำหรับลูกค้าของคุณและจะได้รับการตอบรับที่ดี ในบางประเทศเช่นสหรัฐอเมริกาเช่นการกระทำดังกล่าวเป็นสิ่งจำเป็น
