เส้นทางในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์นั้นจะต้องผ่านชุดการออกใบอนุญาตเพื่อแสดงความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ หลายประเทศมีหน่วยงานกำกับดูแลที่ออกแบบและบริหารการสอบเหล่านี้และข้อกำหนดเฉพาะในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อาจแตกต่างกันไปในแต่ละประเทศ นอกจากนี้โบรกเกอร์บางรายยังต้องการการศึกษาระดับวิทยาลัยแม้ว่าจะไม่จำเป็นก็ตาม อย่างไรก็ตามการมีวุฒิการศึกษาอาจช่วยเพิ่มโอกาสในการทำงานในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ได้มากขึ้น
นักเรียนมัธยมที่มีความสนใจในหลักทรัพย์อาจต้องการเรียนวิชาคณิตศาสตร์และเศรษฐศาสตร์มากขึ้นและสามารถพิจารณาเข้าเรียนระดับปริญญาในสาขานี้ได้ สถาบันการศึกษาหลายแห่งเปิดสอนหลักสูตรการเงิน ในขณะที่อยู่ในวิทยาลัยนักเรียนที่วางแผนที่จะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์สามารถหาการฝึกงานและงานในอุตสาหกรรมการเงิน บริษัท มักเสนอตำแหน่งฤดูร้อนและอาจเป็นไปได้ที่จะทำงานนอกเวลาในช่วงปีการศึกษา
การฝึกงานสามารถเสนอข้อได้เปรียบบางอย่างให้กับนักเรียนที่ต้องการเป็นนายหน้านายหน้า ในหมู่พวกเขามีประสบการณ์ในอุตสาหกรรมและโอกาสที่จะเห็นว่าการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นอาชีพที่นักเรียนต้องการจริงๆหรือไม่ อีกประการหนึ่งคือโอกาสในการสร้างการเชื่อมต่อมืออาชีพ บริษัท บางแห่งอาจเสนอการจ้างงานเต็มเวลาให้กับอดีตฝึกงานหลังจากสำเร็จการศึกษาหรือสามารถให้การอ้างอิงที่อาจมีประโยชน์ในการสมัครงาน นักศึกษาฝึกงานยังสามารถสร้างความสัมพันธ์ส่วนตัวกับผู้คนในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์และสิ่งเหล่านี้อาจมีค่าในอนาคต
มีคู่มือการศึกษาสำหรับการตรวจสอบนายหน้าและเป็นไปได้ที่จะใช้หลักสูตรระยะสั้นเพื่อศึกษาเนื้อหา ผู้สำเร็จการศึกษาระดับวิทยาลัยที่มีประวัติฝึกงานอาจได้รับการว่าจ้างชั่วคราวโดยนายจ้างที่สามารถให้ทุนการศึกษาในขณะที่เตรียมการสอบนายหน้า บริษัท อื่น ๆ อาจจ้างคนโดยตรงจากโรงเรียนมัธยมและให้คำปรึกษาพวกเขาในขณะที่พวกเขาพร้อมที่จะทำการทดสอบเพื่อเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
โดยทั่วไปผู้ทำการทดสอบจะผ่านหากตอบคำถามอย่างน้อย 70 เปอร์เซ็นต์อย่างถูกต้อง หลังจากผ่านการตรวจสอบเพื่อเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์คุณสามารถเริ่มทำงานกับ บริษัท โดยรับค่าคอมมิชชั่นจากการซื้อขายหลักทรัพย์ ด้วยประสบการณ์ที่มากขึ้นนายหน้าสามารถเริ่มสร้างฐานลูกค้าและอาจสามารถเจรจาค่าคอมมิชชั่นร้อยละผลประโยชน์และเงื่อนไขการจ้างงานอื่น ๆ โบรกเกอร์ที่จัดตั้งขึ้นซึ่งมีลูกค้าที่ภักดีต่อไปนี้มีประโยชน์ในการเจรจาต่อรองมากกว่านี้เพราะ บริษัท อาจกระตือรือร้นที่จะเก็บลูกค้าของโบรกเกอร์ไว้ในหนังสือ
