ตัวแทนจำหน่าย swap คือนายหน้าที่เจรจาข้อตกลงที่เกี่ยวข้องกับสัญญาแลกเปลี่ยนเครดิต ผู้ที่ต้องการเป็นดีลเลอร์แลกเปลี่ยนต้องมีใบอนุญาตหลักทรัพย์ที่จำเป็นและมีประสบการณ์การขายมาก่อน สัญญาแลกเปลี่ยนทำงานคล้ายกับสัญญาประกันเนื่องจากเบี้ยประกันและการจ่ายเงินจะขึ้นอยู่กับการคำนวณที่ซับซ้อน ดังนั้นทุกคนที่หวังว่าจะเป็นดีลเลอร์แลกเปลี่ยนต้องมีความเข้าใจคณิตศาสตร์เป็นอย่างดี
การซื้อขายหลักทรัพย์นั้นได้รับการควบคุมอย่างเข้มงวดในหลายประเทศและโดยทั่วไปแล้วโบรกเกอร์จำเป็นต้องผ่านกระบวนการออกใบอนุญาตหรือการรับรองก่อนที่จะหางานกับ บริษัท การลงทุน กระบวนการนี้อาจเกี่ยวข้องกับการบรรยายในห้องเรียนแม้ว่าบางคนจะเตรียมสอบโดยการศึกษาด้วยตนเอง เมื่อได้เรียนรู้เนื้อหาผู้ค้าที่คาดหวังจะต้องผ่านการตรวจสอบที่ครอบคลุมหัวข้อต่างๆเช่นจริยธรรมกฎหมายหลักทรัพย์และเรื่องการปฏิบัติเช่นเวลาทำการของการแลกเปลี่ยนแห่งชาติ ในบางพื้นที่โบรกเกอร์จะต้องผ่านการทดสอบหลายแบบซึ่งแต่ละประเภทจะเน้นไปที่กิจกรรมการซื้อขายหรือความปลอดภัยบางประเภท ผู้ที่ต้องการเป็นตัวแทนจำหน่ายแลกเปลี่ยนจะต้องผ่านการฝึกอบรมที่เกี่ยวข้องและผ่านการตรวจสอบที่จำเป็นทั้งหมดเพื่อให้ได้รับใบอนุญาต
ธุรกรรมการแลกเปลี่ยนมีความซับซ้อนมากกว่าการซื้อขายที่เกี่ยวข้องกับหุ้นหรือหลักทรัพย์ประเภทอื่น ๆ เนื่องจากปัจจัยต่าง ๆ จำนวนมากสามารถส่งผลกระทบต่อมูลค่าของสัญญาเหล่านี้ ดังนั้น บริษัท ส่วนใหญ่จึงต้องการสมาชิกใหม่เพื่อใช้เวลาในการซื้อขายตราสารที่ซับซ้อนน้อยกว่าก่อนที่จะซื้อขายแลกเปลี่ยน บุคคลที่ประสงค์จะเป็นดีลเลอร์แลกเปลี่ยนอาจต้องทำงานเป็นผู้ค้าโต๊ะที่ซื้อและขายหุ้นหรือพันธบัตรในนามของสถาบันหรือบุคคลก่อนที่จะเปลี่ยนเป็นหนึ่งในบทบาทเหล่านี้ ผู้ค้าบางรายถึงกับเริ่มทำงานเป็นนายธนาคารเพื่อรับข้อมูลเชิงลึกเกี่ยวกับตลาดการเงินก่อนที่จะรับบทบาทที่เน้นการซื้อขาย
ในหลายประเทศทุกคนสามารถเข้าร่วมหลักสูตรการออกใบอนุญาตหลักทรัพย์โดยไม่ต้องคำนึงถึงข้อมูลทางวิชาการหรือวิชาชีพของบุคคลนั้น ในขณะที่ใบอนุญาตเหล่านี้เป็นข้อกำหนดเบื้องต้นสำหรับงานแลกเปลี่ยนตัวแทนจำหน่ายหลาย บริษัท ต้องการจ้างผู้ที่จบหลักสูตรระดับปริญญาในสาขาการเงินหรือหัวข้อที่คล้ายกัน บริษัท นายหน้ารายใหญ่บางครั้งส่งนายหน้าไปยังมหาวิทยาลัยและพยายามที่จะตามล่านักเรียนระดับสูงกว่าปริญญาตรีที่มีค่าเฉลี่ยคะแนนที่ดีที่สุดในหัวข้อเช่นคณิตศาสตร์
นอกเหนือจากข้อมูลประจำตัวทางวิชาการและวิชาชีพทุกคนที่ต้องการเป็นดีลเลอร์แลกเปลี่ยนต้องมีคุณลักษณะบางอย่าง ผู้ค้าหลักทรัพย์ต้องส่งเสริมผลิตภัณฑ์และสัญญาอย่างจริงจังในตลาดที่มีผู้คนหนาแน่นและผู้คนที่ทำงานในบทบาทเหล่านี้มักทำงานเป็นเวลานานในสภาพแวดล้อมที่มีความเครียดสูง ดังนั้นตัวแทนจำหน่ายที่คาดหวังควรมีทักษะการเจรจาต่อรองและการจัดการเวลาที่ดี
