นายหน้าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่บุคคลและองค์กรเกี่ยวกับการซื้อการค้าและการขายอนุพันธ์ ส่วนใหญ่นายหน้าทำงานใน บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของทีมการลงทุนตราสารอนุพันธ์ อายุของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอาจแตกต่างกันไปขึ้นอยู่กับลูกค้า โบรกเกอร์เจรจาข้อตกลงระหว่างหน่วยงานสำหรับการแลกเปลี่ยนอนุพันธ์การวิจัยโอกาสการลงทุนระหว่างประเทศให้คำปรึกษานักลงทุนรายบุคคลและวิเคราะห์พอร์ตการลงทุนสินทรัพย์ของ บริษัท เพื่อคำนวณเท่าใด บริษัท ควรมีความเสี่ยงในตลาดอนุพันธ์ งานหลักของเขาหรือเธอคือการเสนอทางเลือกให้กับลูกค้าช่วยให้ลูกค้าตัดสินใจเกี่ยวกับวิธีการดำเนินการและดำเนินการทางเลือกสุดท้าย
มักเรียกว่า "การลงทุนทางเลือก" ตราสารอนุพันธ์ต้องการแนวทางที่แตกต่างจากหุ้นและพันธบัตรแบบดั้งเดิม ในกรณีส่วนใหญ่หุ้นและพันธบัตรเป็นหุ้นที่จับต้องได้ของ บริษัท และพวกเขามีความหมายถึงความเป็นเจ้าของที่แท้จริงแม้ว่าจะเป็นเพียงชิ้นเล็ก ๆ ในทางกลับกันตราสารอนุพันธ์เป็นตัวแทนของความเป็นไปได้ของการเติบโตในอนาคต หรือที่รู้จักกันในชื่อ“ ฟิวเจอร์ส” หรือ“ ออปชั่น” อนุพันธ์คือข้อตกลงทางการเงินที่ได้รับหรือสูญเสียมูลค่าตามความเป็นไปได้ของการเติบโตการขายหรือเหตุการณ์การหาผลกำไรอื่น ๆ ในเวลาต่อมา
มีการลงทุนตราสารอนุพันธ์หลายประเภท งานของนายหน้าคือการทำงานร่วมกับลูกค้าเพื่อวางแผนการลงทุนที่เหมาะสมและให้คำแนะนำการลงทุน บางครั้งแผนจะลงทุนทั้งหมดในตราสารอนุพันธ์หนึ่งประเภทเช่นตราสารอนุพันธ์ด้านอัตราแลกเปลี่ยน ในบางครั้งควรมีพอร์ทการลงทุนที่หลากหลายมากกว่าการรวมตราสารอนุพันธ์ตราสารอนุพันธ์ประกันภัยหรือตราสารอนุพันธ์เครดิตในสัดส่วนที่แน่นอน
การทำความเข้าใจความเสี่ยงเป็นหนึ่งในภารกิจที่สำคัญที่สุดของโบรกเกอร์อนุพันธ์ นายหน้าจำเป็นต้องทำความรู้จักกับลูกค้าและเป้าหมายทางการเงินของลูกค้าในการเตรียมกลยุทธ์สำหรับการลงทุนในตราสารอนุพันธ์ หนึ่งในสิ่งแรกที่โบรกเกอร์อนุพันธ์จะทำคือการทำรายการสินทรัพย์ของลูกค้าเพื่อประเมินความเสี่ยงที่เหมาะสม
สูตรการลงทุนที่เหมาะสมนั้นจำเป็นต้องขึ้นอยู่กับว่าลูกค้าเป็นบุคคลหรือ บริษัท ระยะเวลาที่ลงทุนต้องเติบโตและผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากความเสี่ยงที่ไม่ได้จ่ายออกไป นายหน้าซื้อขายตราสารอนุพันธ์ต้องทำหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์สัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้คำแนะนำในการซื้อตราสารอนุพันธ์การขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการปฏิบัติทั่วไปของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โบรกเกอร์จะต้องสามารถกระทำได้ เมื่อลูกค้าตัดสินใจในการดำเนินการมันเป็นหน้าที่ของนายหน้าในการดำเนินการซื้อขายและการเจรจาตามความต้องการของลูกค้า
เนื่องจากนายหน้าซื้อขายตราสารทำหน้าที่แทนลูกค้าในหลาย ๆ แง่มุมของกระบวนการลงทุนจึงเป็นสิ่งสำคัญอย่างยิ่งที่ลูกค้าต้องเลือกตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เขาหรือเธอไว้วางใจและทำงานได้ดี มีข้อกำหนดการฝึกอบรมอย่างเป็นทางการไม่กี่ข้อในการเป็นนายหน้าซื้อขายตราสารอนุพันธ์และโดยทั่วไปไม่จำเป็นต้องมีการรับรอง ดังนั้นจึงเป็นเรื่องสำคัญที่ลูกค้าจะต้องวิจัยการฝึกอบรมและประสบการณ์ของนักวิเคราะห์สัญญาซื้อขายล่วงหน้าก่อนที่จะยินยอมให้บุคคลนั้นจัดการพอร์ตการลงทุน
การลงทุนในตราสารอนุพันธ์เป็นวิธีที่ดีที่จะได้รับผลตอบแทนที่ยอดเยี่ยม แต่ก็สามารถนำไปสู่การขาดทุนที่สำคัญ โบรกเกอร์อนุพันธ์มีภูมิหลังทางการเงินที่ล้นหลามมักมีงานเฉพาะในตลาดเศรษฐกิจการเก็งกำไรและการคำนวณความเสี่ยง บริษัท นายหน้าส่วนใหญ่มีข้อกำหนดด้านการศึกษาสำหรับผู้ร่วมงานและควรมีการให้ข้อมูลประจำตัวของนายหน้าตามคำขอ แม้แต่โบรกเกอร์ที่ดีที่สุดก็ไม่สามารถรับประกันผลลัพธ์ได้ แต่คนที่มีการฝึกอบรมมืออาชีพก็มีแนวโน้มที่จะเลือกและให้คำแนะนำที่ดีกว่าคนที่ไม่มี
