นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เป็นผู้ประสานงานระหว่างผู้ที่ต้องการลงทุนเงินในพันธบัตรหุ้นสินค้าโภคภัณฑ์และหลักทรัพย์อื่น ๆ และผู้ขายผลิตภัณฑ์ดังกล่าว เขาแนะนำลูกค้าของเขาตามสภาพคล่องระยะเวลาการลงทุนที่ต้องการและระดับความเสี่ยงที่ต้องการ เมื่อพวกเขาลงทุนในตลาดเขาอาจแนะนำพวกเขาเกี่ยวกับการขายหลักทรัพย์ของพวกเขา งานของเขาอาจดำเนินการจากสำนักงานในธนาคารหรือ บริษัท หลักทรัพย์หรือจากสำนักงานที่บ้าน
นักลงทุนแต่ละรายที่นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ติดต่อกันโดยปกติแตกต่างกันมาก ลูกค้าของเขาอาจมีตั้งแต่ผู้ที่มีเงินก้อนเล็ก ๆ ไปจนถึงการลงทุนไปจนถึงผู้ที่มีความมั่งคั่งมากมาย ทัศนคติของนักลงทุนโดยทั่วไปจะแตกต่างกันไปจากนักอนุรักษ์ที่มีความเสี่ยงสูง นักลงทุนรายหนึ่งอาจมองหาผลตอบแทนจากการลงทุนของเขาอย่างรวดเร็วขณะที่นักลงทุนอีกรายกำลังดูเนื้อหาที่ลดลงของเขาและไหลผ่านช่วงเวลาหลายปี
หากนักลงทุนมีความระมัดระวังน้อยกว่าและไม่ต้องการรวยเร็วโบรกเกอร์มักแนะนำให้นำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมหรือซื้อ บริษัท หรือพันธบัตรรัฐบาล ในทางกลับกันนักลงทุนผู้มั่งคั่งที่กำลังมองหาธุรกิจที่มีความเสี่ยงอาจได้รับคำแนะนำให้นำการลงทุนของเขาเข้าสู่ บริษัท ที่มีประสิทธิภาพที่ไม่ผ่านการพิสูจน์ แต่มีศักยภาพมหาศาลในการสร้างผลตอบแทนที่รวดเร็วและเป็นกอบเป็นกำ
การประสบความสำเร็จในการให้คำปรึกษาแก่ลูกค้าขึ้นอยู่กับทักษะการสื่อสารของนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และความสามารถของเขาในการรักษาวัตถุประสงค์ โดยปกติเขาจะต้องให้คำแนะนำลูกค้าตามเป้าหมายระยะยาวและระยะสั้นดังนั้นความสามารถในการฟังและจดจำเป้าหมายเหล่านั้นโดยไม่ลังเลใจเป็นสิ่งสำคัญ แม้ว่าเขาจะตื่นเต้นกับโอกาสในการลงทุน แต่โดยทั่วไปเขาคาดหวังว่าจะยังคงเป้าหมายและไม่ส่งผลกระทบต่อลูกค้าของเขาที่จะรับความเสี่ยงที่ผิดปกติ โดยทั่วไปแล้วนายหน้าไม่ควรแสดงตนเป็นพนักงานขายหรือตัวแทนสำหรับ บริษัท หรือหมวดการลงทุน
โดยทั่วไปนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จะได้รับการฝึกฝนให้นำเสนอโอกาสการลงทุนที่มีอยู่โดยไม่มีอคติหรืออคติผ่านการแนะนำพอร์ตการลงทุนที่หลากหลาย โดยไม่คำนึงถึงความต้องการของลูกค้าเขาได้รับการศึกษาแบบดั้งเดิมเพื่อเน้นย้ำถึงข้อดีของการกระจายความเสี่ยง นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยทั่วไปเตือนลูกค้าของเขาว่าแม้จะมีแนวโน้มของตลาดในปัจจุบันภาคใดภาคหนึ่งอาจเพิ่มขึ้นหรือลดลงอย่างมากในเวลาใดก็ได้ หากพวกเขาทำตามคำแนะนำของเขาที่จะไม่นำเงินทั้งหมดของพวกเขาไปไว้ในหุ้นเดียวพวกเขาอาจลดความเสี่ยงของการสูญเสียทุกอย่างในกรณีที่เกิดความผิดพลาด
โบรกเกอร์หลักทรัพย์ส่วนใหญ่มีวุฒิปริญญาตรีหรือปริญญาโทในสาขาการบัญชีการจัดการธุรกิจหรือการเงิน มีประสบการณ์ด้านการธนาคารหรือบริการด้านการเงินเป็นอย่างมาก ใบอนุญาตและการรับรองจะต้องใช้ในหลายภูมิภาคสำหรับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อแลกเปลี่ยนหุ้นและพันธบัตรที่ระบุ
