การขอรับใบอนุญาตชุดที่ 3 เริ่มต้นด้วยการยื่นคำขอกับ National Futures Association (NFA) การตรวจสอบจะดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ผู้สมัครจะต้องลงทะเบียนสำหรับการทดสอบกับ FINRA และชำระค่าธรรมเนียม การสอบชุดที่ 3 ประกอบด้วยคำถามแบบเลือกตอบ 120 ข้อและเวลาที่กำหนดไว้คือสองชั่วโมง 30 นาที
ผ่านการสอบชุดที่ 3 เป็นข้อกำหนดเบื้องต้นสำหรับการเป็นสมาชิกกับ NFA การลงทะเบียนกับ Commodity Futures Trading Commission (CFTC) และการเป็นสมาชิกกับ NFA นั้นเป็นข้อกำหนดสำหรับตัวแทนหลักทรัพย์ในอุตสาหกรรมการซื้อขายล่วงหน้า บุคคลที่สมัครเป็นสมาชิก NFA ในฐานะที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้า (CTA) ผู้ประกอบการกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ (CPO) หรือหมวดหมู่อื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องจะต้องได้รับใบอนุญาตชุดที่ 3 บุคคลในทุกประเภทเหล่านี้จะต้องตอบสนองความต้องการความเชี่ยวชาญสำหรับผลิตภัณฑ์ฟิวเจอร์สด้านความปลอดภัย
การทดสอบที่จำเป็นสำหรับใบอนุญาตชุดที่ 3 ครอบคลุมกฎและข้อบังคับ CFTC และ NFA ทฤษฎีฟิวเจอร์สและเทคนิคการป้องกันความเสี่ยงได้รับการครอบคลุมอย่างกว้างขวางในการสอบนี้และโดยทั่วไปต้องการการคำนวณทางคณิตศาสตร์มากมาย ตัวเลือกสัญญาระยะขอบและการตั้งถิ่นฐานยังประกอบด้วยส่วนที่ดีของการทดสอบ โครงร่างการสอบชุดที่ 3 มีให้ทางออนไลน์จาก NFA พร้อมด้วยข้อมูลเกี่ยวกับวิธีการสมัคร โปรแกรมการศึกษาด้านอุตสาหกรรมทางการเงินที่หลากหลายให้การช่วยเหลือด้านการศึกษาและการทดสอบตัวอย่างซึ่งจะเป็นประโยชน์ในการเตรียมการสอบ
การลงทะเบียน NFA และผ่านการสอบเป็นขั้นตอนเริ่มต้นในขั้นตอนการปฏิบัติตาม จะต้องมีการตรวจสอบเบื้องหลังสำนักงานสืบสวนกลางแห่งสหรัฐอเมริกา (FBI) พร้อมกับลายนิ้วมือและข้อมูลทางประวัติศาสตร์ แบบฟอร์มออนไลน์ค่าธรรมเนียมการสมัครและค่าธรรมเนียมสมาชิกจะต้องเสร็จสิ้นก่อนที่จะสามารถออกใบอนุญาตชุดที่ 3 บัญชีความปลอดภัยจะต้องสร้างขึ้นด้วย NFA และผู้จัดการความปลอดภัยที่ได้รับมอบหมายจะต้องลงทะเบียน
ข้อกำหนดด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบนั้นไม่เหมือนกันในแต่ละหมวดหมู่ แต่ทุกหมวดหมู่จะต้องเก็บรักษาหนังสือและบันทึกที่พร้อมใช้งานสำหรับการตรวจสอบได้ตลอดเวลา NFA อาจดำเนินการในการตรวจสอบเว็บไซต์ได้ตลอดเวลาและบันทึกจะต้องเก็บรักษาไว้เป็นเวลาห้าปี สื่อส่งเสริมการขายและการสื่อสารอื่น ๆ กับสาธารณะจะต้องปฏิบัติตามแนวทาง NFA และ CFTC ที่เข้มงวด
เพื่อชักชวนลูกค้า CTA หรือ CPO จะต้องส่งเอกสารการเปิดเผยข้อมูลต่อ NFA เพื่อตรวจสอบ เอกสารนี้จะต้องยื่นเป็นประจำทุกปีและควรให้รายการการดำเนินธุรกิจและกิจกรรมการซื้อขายอย่างละเอียดรวมถึงหลักทรัพย์ที่มีการซื้อขายและรูปแบบการซื้อขาย เอกสารเหล่านี้จะต้องส่งมอบให้กับลูกค้าที่คาดหวังลงนามและเก็บไว้ในบันทึกของ บริษัท การเปิดเผยข้อมูลเป็นเรื่องเทคนิคและต้องปฏิบัติตามมาตรฐานระดับสูงของหน่วยงานกำกับดูแล
มีการบังคับใช้กฎระเบียบเพื่อรักษาใบอนุญาตชุดที่ 3 ผู้เชี่ยวชาญด้านฟิวเจอร์สถือว่าเป็นกฎระเบียบของตนเองและจะต้องดำเนินธุรกิจตามระเบียบที่กำหนดโดย CFTC และ NFA ข้อกำหนดการปฏิบัติตามประจำปีรวมถึงการอัพเดทการลงทะเบียนและการชำระค่าธรรมเนียม การฝึกอบรมด้านจริยธรรมและแผนการกู้คืนความเสียหายเป็นหน้าที่และความรับผิดชอบที่กว้างขวางของผู้เชี่ยวชาญด้านหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาต
