ระเบียบทางการเงินทั่วโลกยังคงมีวิวัฒนาการอย่างต่อเนื่องผ่านการเปลี่ยนแปลงสภาพเศรษฐกิจ เมื่อเกิดวิกฤตการณ์ทางการเงินตัวอย่างเช่นในช่วงเวลาของปี 2551 และ 2552 กฎระเบียบที่เข้มงวดสำหรับตลาดการเงินทั้งหมดรวมถึงกฎเกณฑ์อนุพันธ์ได้เพิ่มขึ้น กฎระเบียบด้านอนุพันธ์ส่วนใหญ่เกี่ยวกับความโปร่งใสในการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ซับซ้อนซึ่งบางครั้งใช้โดยผู้จัดการมืออาชีพเช่นผู้จัดการกองทุนเฮดจ์ฟันด์ที่ยึดถือกฎระเบียบที่เบาในตลาดการเงินเท่านั้น
ตราสารอนุพันธ์เป็นเครื่องมือทางการเงินที่ทันสมัยที่ช่วยให้ผู้ค้าสามารถเก็งกำไรในราคาหุ้นและสินค้าโภคภัณฑ์ นักลงทุนใช้ตราสารอนุพันธ์เพื่อป้องกันการผันผวนของราคาในสถานะการซื้อขายอื่น ๆ เนื่องจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ยหรือราคาสินค้าโภคภัณฑ์ ในสหรัฐอเมริกามีหน่วยงานกำกับดูแลหลักสองแห่งที่บังคับใช้กฎระเบียบอนุพันธ์รวมถึงสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) และคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) กฎระเบียบด้านอนุพันธ์จะให้อำนาจในการควบคุมเครื่องมือทางการเงินที่รู้จักกันในชื่อ swaps ซึ่งเป็นหลักทรัพย์ที่ใช้กับสำนักงาน ก.ล.ต. ในขณะที่ CFTC ดูแลการซื้อขายในตลาดหุ้นอื่น ๆ มูลค่าของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าขึ้นอยู่กับราคาของตราสารทางการเงินอื่น ๆ และการแลกเปลี่ยนเป็นสัญญาที่มีความมุ่งมั่นที่จะซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในราคาที่กำหนดไว้ล่วงหน้าในอนาคต
ขณะที่กฎระเบียบด้านอนุพันธ์ยังคงมีการเปลี่ยนแปลงผู้กำหนดนโยบายบางคนเรียกร้องให้มีข้อกำหนดที่แตกต่างกันซึ่งจะช่วยปกป้อง บริษัท ที่ใหญ่ที่สุดที่ซื้อขายหลักทรัพย์เหล่านี้ ตัวอย่างเช่นในสหรัฐอเมริกา บริษัท บางแห่งอาจต้องวางหลักประกันทางการเงินบางอย่างกับการซื้อขายตราสารอนุพันธ์ทั้งหมดที่ดำเนินการในตลาดซื้อขายผ่านเคาน์เตอร์ (OTC) ซึ่งเป็นแพลตฟอร์มการซื้อขายที่ไม่เป็นทางการซึ่งราคาอาจไม่ชัดเจน ผู้เข้าร่วมอุตสาหกรรมยืนยันอย่างต่อเนื่องว่ายิ่งมีกฎข้อบังคับอนุพันธ์มากเท่าใดผู้ค้าที่มีแนวโน้มจะเลือกทำธุรกรรมเหล่านี้ในตลาดภูมิภาคอื่น ๆ
สถาบันการเงินรวมถึงสถาบันบางแห่งที่ได้รับการประกันโดยรัฐบาลระดับภูมิภาคมีการลงทุนในอดีตจากงบดุลของ บริษัท เองเพื่อพยายามสร้างผลกำไรให้กับธนาคารเหล่านี้ในกิจกรรมที่รู้จักกันในชื่อการค้าที่เป็นกรรมสิทธิ์ กฎระเบียบที่เกี่ยวกับการพัฒนาตราสารอนุพันธ์ที่ จำกัด เงินที่ธนาคารสามารถใช้เพื่อค้าหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยงเหล่านี้ในความพยายามที่จะลดความล้มเหลวทางการเงินใด ๆ ที่อาจส่งผลกระทบไม่เพียง แต่สถาบันการเงินเท่านั้น หน่วยงานกำกับดูแลบางคนชอบที่จะซื้อขายอนุพันธ์ในการแลกเปลี่ยนอย่างเป็นทางการซึ่งต่างจากตลาด OTC เพราะมูลค่าหลักทรัพย์มีความโปร่งใสมากขึ้นในอดีต แต่ไม่มีกฎระเบียบแบบครอบคลุมเกี่ยวกับพารามิเตอร์เหล่านี้
