การควบคุมตลาดทุนเป็นคำที่รวมกันสำหรับกลยุทธ์ที่แตกต่างกันหลายประการที่มีวัตถุประสงค์เพื่อรักษาความสมบูรณ์ของตลาดทุนแม้ว่าจะมีการเปลี่ยนแปลงครั้งใหญ่ในเศรษฐกิจที่เกิดขึ้น มีการใช้วิธีการหลายอย่างเป็นส่วนหนึ่งของกระบวนการกำกับดูแลโดยบางส่วนเกี่ยวข้องกับการผ่านกฎหมายของรัฐบาลที่บังคับใช้โดยหน่วยงานด้านกฎระเบียบ นอกจากนี้ผู้เข้าร่วมในตลาดทุนอาจใช้วิธีการและกลยุทธ์ของตนเองเพื่อช่วยให้ตลาดมีเสถียรภาพและปกป้องผลประโยชน์ของพวกเขาในตลาดนั้น ๆ ในขณะที่ยังคงอยู่ในการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่กำหนดโดยหน่วยงานของรัฐ
กระบวนการของการควบคุมตลาดทุนมักมุ่งเน้นไปที่การกำหนดมาตรฐานและขั้นตอนผ่านการสนับสนุนของหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องกับรัฐบาล โดยพื้นฐานแล้วหน่วยงานเหล่านี้บังคับใช้นโยบายและขั้นตอนที่ออกแบบมาเพื่อปกป้องผู้มีส่วนร่วมในตลาดทุนจากการถูกเอารัดเอาเปรียบ ซึ่งรวมถึงการเปิดเผยอย่างเต็มรูปแบบในการดำเนินธุรกิจบางประเภทการให้ข้อมูลประเภทเฉพาะในอื่น ๆ และแม้แต่การ จำกัด ข้อ จำกัด ของการทำธุรกรรมบางประเภท แนวคิดทั่วไปคือโดยการปกป้องผู้เข้าร่วมในตลาดตลาดเหล่านั้นมีแนวโน้มที่จะยังคงมีเสถียรภาพและเป็นแรงสนับสนุนต่อเศรษฐกิจทั่วไปมากกว่าออกแรงผลกระทบต่อเศรษฐกิจนั้น
การควบคุมตลาดทุนมักจะเกิดขึ้นเนื่องจากความพยายามของผู้ที่มีส่วนร่วมในตลาดเหล่านั้น สหกรณ์และสมาคมของธุรกิจที่เกี่ยวข้องในอุตสาหกรรมเฉพาะมักจะมีส่วนร่วมในการควบคุมตนเอง นี่จะหมายถึงไม่เพียง แต่ทำให้แน่ใจว่าสมาชิกทุกคนในองค์กรเป็นไปตามมาตรฐานที่กำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐ แต่ยังคงมาตรฐานอุตสาหกรรมที่อาจเกินมาตรฐานขั้นต่ำเหล่านั้น ผู้เข้าร่วมในตลาดที่เลือกที่จะไม่พิจารณามาตรฐานอุตสาหกรรมสำหรับคุณภาพราคาและการดำเนินธุรกิจทั่วไปอาจพบว่าเป็นการยากที่จะแข่งขันและในที่สุดก็เกษียณจากตลาดโดยสิ้นเชิง
ด้วยการควบคุมของตลาดทุนทั้งภาครัฐและอุตสาหกรรมเป้าหมายคือเพื่อให้แน่ใจว่าธุรกรรมทั้งหมดที่เกิดขึ้นในตลาดไม่เพียง แต่ถูกกฎหมาย แต่ยังมีจริยธรรม นี่เป็นความจริงไม่ว่าตลาดทุนที่เกี่ยวข้องจะเป็นแบบในประเทศหรือเกี่ยวข้องกับการนำเข้าและส่งออกซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลงทางการค้าบางประเภท เมื่อเวลาผ่านไปอาจมีการปรับเปลี่ยนหรือปรับปรุงข้อบังคับเพื่อแก้ไขการเปลี่ยนแปลงภายในตลาดและองค์กรวิชาชีพมักจะปรับเปลี่ยนมาตรฐานเพื่อให้สอดคล้องกับมาตรฐานใหม่ ในขณะที่กระบวนการกำกับดูแลตลาดทุนอาจไม่ใช่เรื่องง่ายเสมอไปความพยายามในทุกระดับทำให้การมีส่วนร่วมในตลาดปลอดภัยยิ่งขึ้นสำหรับทุกคนที่เกี่ยวข้อง
