แผนกการปฏิบัติตามกฎระเบียบคืออะไร?

แผนกการปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นหน่วยงานภายในนายหน้าหรือตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการตรวจสอบให้แน่ใจว่าการทำธุรกรรมทั้งหมดดำเนินการภายในกฎระเบียบที่บังคับใช้หรือที่เรียกว่าหน่วยการปฏิบัติตามข้อกำหนดแผนกการปฏิบัติตามกฎระเบียบจะคำนึงถึงทั้งมาตรฐานของรัฐบาลที่ใช้รวมถึงกฎระเบียบใด ๆ ที่สร้างขึ้นและปฏิบัติตามภายในนายหน้าหรือตลาดหลักทรัพย์เฉพาะโดยทั่วไปแผนกการปฏิบัติตามกฎระเบียบทำให้มั่นใจได้ว่าการทำธุรกรรมทั้งหมดนั้นถูกกฎหมายจริยธรรมและอยู่ในความสนใจที่ดีที่สุดของลูกค้าที่เกี่ยวข้อง

เมื่อพูดถึงโบรกเกอร์และการแลกเปลี่ยนหุ้นที่อยู่ในสหรัฐอเมริกาแผนกการปฏิบัติตามกฎระเบียบจะมุ่งเน้นไปที่การทำให้แน่ใจว่าการทำธุรกรรมทั้งหมดสอดคล้องกับกฎระเบียบที่กำหนดโดยคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์มันเป็นหน้าที่ของ ก.ล.ต. ในการร่างกฎหมายที่ควบคุมกิจกรรมการลงทุนทั้งหมดภายในสหรัฐอเมริกาแผนกการปฏิบัติตามกฎระเบียบของนายหน้าแต่ละนายจะตรวจสอบให้แน่ใจว่าไม่มีแง่มุมของการทำธุรกรรมใด ๆ ที่ดำเนินการผ่าน บริษัท ที่ผิดกฎหมายในลักษณะใด ๆในเวลาเดียวกันนายหน้าอาจร่างกฎระเบียบทางจริยธรรมบางอย่างด้านบนและนอกเหนือจากข้อกำหนดพื้นฐานของ ก.ล.ต.หากมีการเปิดเผยกิจกรรมการซื้อขายที่ละเมิดจริยธรรมที่ประมวลผลเหล่านั้นลูกค้าอาจถูกปฏิเสธหรือนายหน้าที่ละเมิดอาจถูกตัดออกจาก บริษัท

แผนกปฏิบัติตามกฎระเบียบมีวัตถุประสงค์เพื่อให้มั่นใจว่าการเล่นที่ยุติธรรมเกิดขึ้นตลอดเวลานอกเหนือจากการดำเนินการตามกฎหมายและการดำเนินการตามกฎหมายจากลูกค้าแล้วแผนกการปฏิบัติตามกฎระเบียบจะวิเคราะห์ธุรกรรมที่ทำในนามของพอร์ตการลงทุนของ บริษัทกระบวนการนี้สามารถช่วยให้มั่นใจได้ว่าไม่มีคำถามเกี่ยวกับวิธีการที่ บริษัท เลือกที่จะลงทุนและช่วยจัดหาปริมณฑลสำหรับการกระทำของโบรกเกอร์ที่ดำเนินการตามคำสั่งเหล่านั้น

เมื่อพูดถึงการแลกเปลี่ยนหุ้นการมีอยู่ของแผนกการปฏิบัติตามกฎระเบียบก็มีประโยชน์เช่นกันโดยการประเมินอุบัติการณ์ต่าง ๆ ของการซื้อขายเป็นไปได้ที่จะทำให้แน่ใจว่ากิจกรรมทั้งหมดกำลังดำเนินการในลักษณะที่เป็นที่ยอมรับและภายในแนวทางที่กำหนดโดยเขตอำนาจศาลท้องถิ่นสิ่งนี้สามารถช่วยลดอุบัติการณ์ของการปฏิบัติที่ไม่เป็นธรรมเช่นการซื้อขายหลักทรัพย์ภายในรวมถึงทำให้สามารถระบุนักลงทุนที่ใช้แนวทางปฏิบัติทางการค้าที่น่าสงสัยในแง่นี้แผนกการปฏิบัติตามกฎระเบียบภายในตลาดหลักทรัพย์ที่กำหนดจะปกป้องนักลงทุนที่เข้าร่วมทั้งหมดจากการสูญเสียเนื่องจากการปฏิบัติที่ผิดกฎหมายและผิดจรรยาบรรณในส่วนของไม่กี่คน