"การยื่นคำบอกกล่าว" เป็นเอกสารที่ให้ข้อมูลกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) เกี่ยวกับที่ปรึกษาการลงทุน ผู้ที่ต้องการนำเสนอบริการด้านการลงทุนจำเป็นต้องลงทะเบียนกับ ก.ล.ต. และได้มาตรฐานตามที่กำหนด นอกจากนี้แต่ละรัฐอาจต้องการสำเนาของเอกสารเหล่านี้เพื่อให้พวกเขาสามารถตรวจสอบความถูกต้องของที่ปรึกษาการลงทุนในภูมิภาคของพวกเขา แบบฟอร์มนี้จะต้องได้รับการปรับปรุงอย่างสม่ำเสมอและให้บริการแก่ลูกค้า
ก.ล.ต. กำหนดให้ใช้แบบฟอร์ม ADV เพื่อการยื่นคำบอกกล่าว ซึ่งรวมถึงสององค์ประกอบ ส่วนที่หนึ่งให้ข้อมูลทั่วไปเกี่ยวกับที่ปรึกษาและธุรกิจรวมถึงที่ตั้งบันทึกการลงโทษทางวินัยและประสบการณ์ ข้อมูลการติดต่อปัจจุบันควรทำให้พร้อมใช้งาน ชุดของกล่องมีไว้สำหรับที่ปรึกษาที่จะใช้เมื่อกรอกแบบฟอร์มเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขามีข้อมูลที่จำเป็นทั้งหมด
ในส่วนที่สองของแบบฟอร์มแจ้งให้ทราบล่วงหน้าที่ปรึกษาจำเป็นต้องให้โบรชัวร์เกี่ยวกับบริการที่พวกเขาเสนอตารางค่าธรรมเนียมของพวกเขาและข้อมูลธุรกิจอื่น ๆ เอกสารเหล่านี้เขียนเป็นภาษาธรรมดาเพื่อให้นักลงทุนสามารถเข้าใจได้ง่าย หน่วยงานกำกับดูแลของ ก.ล.ต. ตรวจสอบพวกเขาเพื่อพิจารณาว่าการเปิดเผยข้อมูลนั้นเพียงพอหรือไม่และเพื่อให้แน่ใจว่าที่ปรึกษาการลงทุนกำลังปฏิบัติตามจรรยาบรรณวิชาชีพในการให้ข้อมูลแก่ลูกค้า
ลูกค้าสามารถขอดูการยื่นหนังสือบอกกล่าวก่อนทำสัญญากับที่ปรึกษาการลงทุน แบบฟอร์มนี้สามารถให้ข้อมูลเกี่ยวกับคุณสมบัติประสบการณ์และบริการของบุคคลเพื่อช่วยลูกค้าตัดสินใจว่าที่ปรึกษาเหมาะสมหรือไม่ แบบฟอร์มควรเป็นปัจจุบันระบุว่าที่ปรึกษาการลงทุนกำลังดำเนินการตามข้อกำหนดการลงทะเบียน ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงที่ปรึกษาแจ้งลูกค้ารวมถึงปรับปรุงการยื่นประกาศเพื่อให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบถึงสถานการณ์ การเปลี่ยนแปลงสามารถเกิดขึ้นได้เมื่อผู้คนเปลี่ยน บริษัท เริ่ม บริษัท ใหม่หรือขาย บริษัท ของพวกเขาและสิ่งเหล่านี้จะต้องจัดทำเป็นเอกสาร
กฎระเบียบของที่ปรึกษาการลงทุนถูกออกแบบมาเพื่อปกป้องสมาชิกของประชาชนทั่วไป ด้วยการกำหนดให้มีการยื่นคำบอกกล่าวคณะกรรมการ ก.ล.ต. และรัฐแต่ละแห่งสามารถตรวจสอบว่าใครทำงานเป็นที่ปรึกษาการลงทุนบริการประเภทใดบ้างที่เสนอและคนมีคุณสมบัติเหมาะสมกับงานหรือไม่ ในกรณีที่มีข้อร้องเรียนและข้อพิพาทเอกสารนี้อาจมีความสำคัญ ลูกค้าสามารถยื่นเรื่องร้องเรียนโดยตรงกับ ก.ล.ต. หากพวกเขาเชื่อว่าข้อมูลนั้นเป็นเท็จหรือหากพวกเขามีข้อพิพาทกับที่ปรึกษาที่ไม่สามารถแก้ไขได้ด้วยวิธีการอื่น การลงโทษทางวินัยอาจได้รับการพิจารณาหากไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับหรือจริยธรรมทางกฎหมาย
