ในความหมายที่กว้างที่สุดหนังสือชี้ชวนเบื้องต้นเป็นเอกสารที่เป็นร่างฉบับแรกของเอกสารที่มีข้อกำหนดสำหรับการเปลี่ยนแปลงในภายหลัง หน้าที่หลักของเอกสารประเภทนี้คือการให้ข้อมูลพื้นฐานที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมทางธุรกิจที่กำลังจะเกิดขึ้นรวมถึงข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับ บริษัท ที่กำลังดำเนินการธุรกรรมวิธีการจัดระเบียบผู้รับผิดชอบและวิธีการที่ บริษัท มองเห็น การดำเนินการตามข้อเสนอ ในขณะเดียวกันลักษณะเบื้องต้นของเอกสารจะเปิดประตูไว้เพื่อปรับแต่งข้อมูลที่รวมอยู่เมื่อใดและตามความจำเป็น
บางครั้งเรียกว่าคำแถลงเบื้องต้นหนึ่งในการใช้หนังสือชี้ชวนขั้นต้นที่ใช้กันมากที่สุดนั้นเกี่ยวข้องกับการสร้างการเสนอขายหุ้นแก่ประชาชนในเบื้องต้น ในสถานการณ์นี้ บริษัท สร้างคำแถลงเกี่ยวกับแผนการเสนอขายดังกล่าวและยื่นต่อหน่วยงานราชการหรือคณะกรรมการที่เหมาะสม กฎระเบียบของรัฐบาลกำหนดประเภทของข้อมูลที่จะต้องรวมอยู่ในคำสั่งเบื้องต้นนี้ แต่ประเทศส่วนใหญ่จะต้องการพื้นหลังเกี่ยวกับประวัติโครงสร้างการดำเนินงานและความมั่นคงทางการเงินของธุรกิจที่จะรวม ในฐานะที่เป็นส่วนหนึ่งของรูปแบบข้อความจะต้องถูกรวมไว้เพื่อระบุว่าบางส่วนของเอกสารอาจมีการเปลี่ยนแปลงในภายหลัง
ตัวอย่างเช่นธุรกิจที่ดำเนินการในสหรัฐอเมริกาจะส่งหนังสือชี้ชวนเบื้องต้นไปยังสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เพื่อตรวจสอบก่อนที่จะเสนอขายหุ้นแบบสาธารณะใด ๆ เนื่องจากคณะกรรมาธิการกำหนดให้มีการเรียกร้องให้ใช้หมึกสีแดงเป็นส่วนหนึ่งของข้อความจึงทำให้ได้รับฉายาประเภทนี้ของ "ปลาเฮอริ่งแดง" ชื่อเล่นนี้ได้ถูกนำมาใช้เพื่อระบุสิ่งที่ไม่ได้อยู่ในรูปแบบสุดท้าย และอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้
นอกจากนี้ยังเป็นเรื่องธรรมดาสำหรับหนังสือชี้ชวนเบื้องต้นในการรวมข้อมูลเกี่ยวกับวิธีการที่จะเป็นกิจกรรมที่จะดำเนินการ ในกรณีของการเสนอขายหุ้นแก่ประชาชนครั้งแรกนี้จะรวมถึงรายละเอียดเกี่ยวกับจำนวนหุ้นที่จะเสนอขายราคาเสนอขายต่อประชาชนครั้งแรกและวิธีที่ บริษัท จะจัดการการกระจายหุ้นที่มีการขาย แนวคิดเบื้องหลังการรวมรายละเอียดประเภทนี้คือการพิจารณาว่ามีการวางแผนที่ดีและดูเหมือนว่าจะเป็นไปตามกฎระเบียบในปัจจุบัน
ในขณะที่หนังสือชี้ชวนเบื้องต้นไม่เปิดโอกาสให้มีการเพิ่มหรือแก้ไขเอกสารในภายหลัง บริษัท ส่วนใหญ่จะพยายามจัดทำเอกสารให้ใกล้เคียงกับร่างสุดท้าย ด้วยเหตุผลนี้แม้แต่หนังสือชี้ชวนเบื้องต้นอาจเป็นเอกสารที่มีรายละเอียดสูงซึ่งทำให้ความตั้งใจของ บริษัท ผู้ออกหลักทรัพย์ชัดเจนมากรวมทั้งจัดโครงสร้างกลยุทธ์ที่จะใช้เพื่อให้บรรลุเป้าหมายที่ต้องการ ในกรณีที่หนังสือชี้ชวนไม่มีสิ่งที่หน่วยงานกำกับดูแลพิจารณาข้อมูลสำคัญหนังสือชี้ชวนจะถูกปฏิเสธและจะต้องแก้ไขและส่งใหม่ก่อนที่จะเสนอขายสามารถก้าวไปข้างหน้า
